日前,证监会网站集中挂出38份监管决定书,覆盖了年初至今的IPO、再融资、债券发行、新三板挂牌等各类事项。其中,券商投行业务就占了29份。涉及的券商包括中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等八家证券公司,个中既有中信、中信建投、中金公司等头部券商,也有其他的券商。
券商投行业务遭受的处罚占比高达76%,数据也从另一角度说明券商投行所存在的问题。整体而言,对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等,是券商投行存在的主要问题。
今年以来,新股IPO问题颇受市场的关注。比如拟上市公司撤回申请材料就在市场上形成一道另类的“风景”。据统计,截至3月28日,今年以来在3个月不到的时间里,科创板与创业板合计有73家拟IPO企业撤回申请材料。其中,科创板28家,创业板45家。
透过众多企业撤回IPO申请材料,其实也能够反映出众多方面的问题。比如有的企业撤回申请是由于抽签被抽中要开展现场检查。今年1月底,第28次IPO
券商投行业务遭受的处罚占比高达76%,数据也从另一角度说明券商投行所存在的问题。整体而言,对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等,是券商投行存在的主要问题。
今年以来,新股IPO问题颇受市场的关注。比如拟上市公司撤回申请材料就在市场上形成一道另类的“风景”。据统计,截至3月28日,今年以来在3个月不到的时间里,科创板与创业板合计有73家拟IPO企业撤回申请材料。其中,科创板28家,创业板45家。
透过众多企业撤回IPO申请材料,其实也能够反映出众多方面的问题。比如有的企业撤回申请是由于抽签被抽中要开展现场检查。今年1月底,第28次IPO