7月27日是新三板精选层32只新股正式挂牌交易的首日，当天股转公司也开出了精选层第一张罚单。作为精选层挂牌公司同享科技股东的宝源胜知，在挂牌首日卖出8万股同享科技股票，因而遭到全国股转公司的自律监管。
宝源胜知是同享科技持股5%以上股东，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定，宝源胜知在上述减持首次卖出前15个交易日需要预先披露减持计划。但宝源胜知却未按照要求预先披露减持计划，因此，宝源胜知的减持行为构成信息披露违规。为此，股转公司在7月27日当天即开出精选层的首张罚单，这也足见股转公司的监管效率之高，这一点显然是值得肯定的。
但股转公司开出的首张罚单具有多大的震慑力却令市场存疑。股转公司给出的处罚是，对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。至少从字面上来看，股转公司并未对宝源胜知进行罚款处罚，宝源胜知在资金方面没有因此受到一分一毫的损失。因此，这首张罚单有多大的震慑力确实很难认定，或许在市场看来就当是一次提醒而已，但这也暴露出精选层监管的乏力。
宝源胜知是同享科技持股5%以上股东，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定，宝源胜知在上述减持首次卖出前15个交易日需要预先披露减持计划。但宝源胜知却未按照要求预先披露减持计划，因此，宝源胜知的减持行为构成信息披露违规。为此，股转公司在7月27日当天即开出精选层的首张罚单，这也足见股转公司的监管效率之高，这一点显然是值得肯定的。
但股转公司开出的首张罚单具有多大的震慑力却令市场存疑。股转公司给出的处罚是，对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。至少从字面上来看，股转公司并未对宝源胜知进行罚款处罚，宝源胜知在资金方面没有因此受到一分一毫的损失。因此，这首张罚单有多大的震慑力确实很难认定，或许在市场看来就当是一次提醒而已，但这也暴露出精选层监管的乏力。