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方便于情于理说不通，很正常的交易，但这次也被捉了。定西增发是半阳光的东西，内外勾结联手做局就... ...
目前市场二元结构，蓝筹估值极低，小股票估值极高，主要是有冤大头基金力挺，故事很动听，基金业内也很流行卡位一说，如果真的是好东西买的贵了些总比买不到要好。但基金的判断并不是百分百准确。这些好股，好的，也有没看明白的，还有故意配合做局的。但在业绩飙升或者股价跳水前不好分辨啊！
个股做空机制的出现就有热闹看了，狗咬狗一嘴毛。初期会涌现一批打假英雄研究所吧，但做局高手可能会出现双打，先打做空赚一笔，洗完盘再拉升。总比现在大家都在这死扛着僵在这里好。
史上最大抢帽子交易浮出水面
2011年12月10日 02:43马婧妤 周翀上海证券报
证监会有关部门负责人昨日向媒体通报了6起证券市场违法违规案件的查处情况。其中包括一起迄今查处规模最大、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件，该案涉及552只股票，累计交易金额高达571.76亿元，非法获利4.26亿元。
上述6起案件包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案，余凯等人涉嫌操纵证券市场案，殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案，美锦集团姚四俊等人内幕交易案，江苏三友信息披露违法案，以及联合置地法人利用他人账户从事证券交易案等。
其中，广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案为迄今规模最大、所涉个股最多、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件。
据查，该案当事人薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等人以70个自然人名义开立账户，动用超过20亿资金预先买入选定的股票。后私下联络证券公司、投资咨询机构的30名证券分析师，录制推荐其所买股票的荐股节目，并购买电视台证券栏目时段进行播放。吸引投资者入市后，随即在节目播出当日或次日卖出股票获利。郑宏中等人通过上述方式交易股票552只，累计交易金额571.76亿元，非法获利4.26亿元。
证监会认定，其以“抢帽子”方式操纵股价的行为违反了《证券法》有关规定，于2010年3月将该案移送公安机关追究刑责，目前该案还在刑事侦查过程中。
在另一起影响重大的操纵市场案件中，当事人余凯为中国证券业协会登记注册、从事投资咨询业务的从业人员。2009年5月至12月，余凯等人撰写84篇荐股文章并通过财经网站发布，同期其利用所控制的账户在荐股文章发布前买入所荐股票，并在文章发布后迅速卖出，累计交易金额达41.7亿元，获利3959万余元。2008年2月至2009年3月，余凯等人利用同种方式进行53次交易，交易金额10.63亿元，非法获利1466万元。
证监会认定余凯等人行为涉嫌构成《刑法》操纵证券市场罪，于2010年4月将该案移送公安机关。2011年6月，法院开庭审理此案。目前该案仍在进一步审理中。
殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案中，殷保华自2008年以来组织团队在各地设立工作站非法招收学员，开展股民培训、收费荐股、收费咨询、售卖选股软件等活动牟利。殷保华非法经营额高达835.89万元，个人非法获利375.15万元。刘锐以类似方式招收学员收费荐股，非法经营额126.14万元，个人非法获利58.15万元。
2011年11月24日，湖北省通城县人民法院就本案作出一审判决，5名被告均被判处有期徒刑，没收非法所得并处罚金。其中殷保华被判处有期徒刑3年，缓刑5年，没收非法所得335.15万元，并处罚金1500万元。
姚四俊案、江苏三友案、联合置地案分别为典型的上市公司并购重组高管人员泄露内幕信息案件、典型的上市公司不实披露实际控制人信息的违法违规案件、典型的法人利用他人账户交易的违法违规案件。
根据其违法违规事实，姚四俊等人因泄露内幕信息罪、内幕交易罪等获刑，证监会依法对江苏三友及其相关责任人员、联合置地及其相关责任人员做出了行政处罚。
当“散户大王”刘益谦收缩股市战线，变身为收藏家转战油画市场时，一份中国证监会的罚单却不期而至。
12月2日，证监会在小范围召开新闻通气会，通报了新理益集团有限公司及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行政处罚决定书
据处罚决定书显示，目前证监会根据现有证据已认定新理益买卖京东方A股票的行为构成“操纵证券市场”行为，并对刘益谦和薛飞予以警告和罚款。
1 没收新理益违法所得逾500万元
证监会根据现有证据已认定新理益在2010年6月9日到10日买卖京东方A的行为构成《证券法》第203条所述“操纵证券市场”的行为。
“12月2日，证监会相关部门在小范围内召开新闻通气会，对新理益及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行为予以行政处罚的决定做了通报”。近日，证监会知情人士透露，早在今年10月8日，证监会就已对此事做出行政处罚决定书，只是在12月2日的新闻通气会上进一步通报了此事件。
在调查过程中，刘益谦在陈述、申辩及听证时提出，作为新理益集团董事长，其主要负责公司战略工作，未参与操纵的相关行为，因此不应被认定为直接负责的主管人员，但为管理上的失职承担领导责任，恳请证监会对其从轻或减轻处罚。
最后，证监会行政处罚决定书表示，虽不足以认定刘益谦直接指使、参与该操纵行为，“但作为董事长，对公司从事的操纵行为，应当负有相应直接管理责任”，薛飞作为账户实际操作人，应认定为操纵行为的直接责任人员。
按照证监会行政处罚决定书的结果，决定没收新理益集团违法所得521.14万元，并处以521.14万元罚款，同时对薛飞给予警告，并处以30万元罚款；对刘益谦给予警告，并处以20万元罚款。
2 曝光K线里的秘密
事情的缘由还得从2009年6月8日京东方A的定向增发说起。
2009年6月8日，京东方A筹划的定增正式出炉，共有10家机构和自然人参与认购其50亿股募资120亿元的增发，其中认购最多的为紫金富豪柯希平和“法人股大王”刘益谦，其中刘益谦出资16.8亿元认购7亿股。6月10日，定增股挂牌上市，当日京东方A遭遇爆炒，盘中一度涨40%，最终收报6.46元，涨幅27.92%，按刘益谦的认购价格2.4元计算，刘益谦认购部分的市值已达45.22亿元，账面浮盈28.42亿元。
一年后的2010年6月10日，京东方A共计37.5亿股增量股票解禁，此前的流通股仅21亿股。同时，根据6月8日收盘价计算，这部分增量流通股浮盈超过60%，面临沉重抛压开盘。
然而，就在6月9日收盘前5分钟，在其他液晶面板企业表现平淡之下，京东方A奇迹般被直线拉起，成交量急剧放大，最终收盘涨幅高达6.59%。次日，37.5亿股限售股上市流通，其中刘益谦持有7亿股，在大量抛盘之下，“京东方A”开盘3.54元，不久后跌停，大部分交易时间呈跌停态势。统计显示，当天共成交30.92亿元，换手率达14.92%，合计成交8.827亿股，创下其史上最高成交纪录。
之后连续4个交易日，股价呈放量下跌，日跌幅分别为10.05%、5.44%、2.12%和5.57%，以6月9日收盘3.88元和6月18日收盘3.05元计算，下跌幅度为21.39%。
京东方2010年6月12日公告，截至6月10日15时，诺达圣仍持有4.38亿股，也就是说，在6月10日解禁当天，刘益谦卖出京东方A2.62亿股。
而京东方9月20日的减持公告披露，6月10日至9月20日，刘益谦已通过深交所集中竞价交易系统出售4.14亿股，占总股本的5%，尚持有2.86亿股。不过，2010年年报显示，京东方A的前十大流通股东中，已不见刘益谦，说明其早已套现离场。
3 操纵京东方A股价
证监会调查显示，2010年6月7日，新理益集团汇入“金保利”第三方银行存管账户5000万元，6月8日银证转入“金保利”资金账户；同日还划款3800万元至“安泰博讯”账户。
其中，“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制，“安泰博讯”账户资金的主要来源和去向为新理益集团，实际控制人同为新理益集团。
装好“子弹”后的6月9日，“金保利”、“安泰博讯”账户组的“抬轿”之战开始了。
在2010年6月9日当天临近收盘的14时50分15秒至15时，新理益账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔，申报区间3.68元至3.9元，单笔申买量与申买前5其他投资者申报总量比最高为21.38倍，将京东方A股价从3.67元涨至3.88元，涨幅达5.72%。
按照当日账户组共计申买总量1748万股，占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%；成交1653万股，占统计期间市场买入成交总量的87.2%。
次日，新理益集团再利用控制的“诺达圣”账户卖出“京东方A”2.62亿股，卖出金额9.16亿元。按照当时的交易情况，应当的卖出价格为每股3.41元，扣除相关税费366.24万元、“金保利”账面亏损815.26万元、“安泰博讯”账户亏损307.76万元，账户组总计盈利521.14万元。
也就是说，为了在解禁当天以相对高价减持京东方A，新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户先在2010年6月9日收盘前集中资金，连续、联合巨量买入，推高价格导致股价以3.88元收盘，从而使6月10日高位出货。
证监会最后的调查证据显示，“金保利”和“安泰博讯”账户操作人均为薛飞，操作地点也均为新理益集团办公室。
4 京东方回应：公司不知情
12月2日，致电京东方A董事会办公室，负责信息披露的工作人员颇感惊讶，在进一步询问该事件的网络报道情况后，称先了解下情况再回复。
之后，再次复电，该工作人员称已看过证监会的处罚决定书，不过其表示，公司对刘益谦及新理益受罚的消息之前并不知情，“公司层面也没听说此事”。
当问及刘益谦及新理益操纵股价的行为京东方是否获知时，该工作人员表示，“这是股东的行为，我们不了解”，至于刘益谦减持是否说明对公司业绩不看好，该工作人员称，“公司业绩一切正常”。
颇耐人寻味的一个细节是，在6月10日解禁后，6月12日，京东方才发布刘益谦减持之事。按照6月12日的公告，因之前刘益谦通过诺达圣持有的7亿股限售流通股已在2010年2月26日被质押给上海国投，到6月9日，质押手续已解除，即6月9日为解冻日。
值得疑问的是，6月9日为解禁前日，6月10日解禁日，在这两个较为敏感的日期，京东方没有选择在6月9日解冻后即行公告，而是在6月10日解禁日后，刘益谦已大笔套现后的第二天晚间才公告。
第二个疑问是，按6月12日的公告，6月10日解禁日当天，刘益谦减持的2.62亿股，已达到总股本的1%以上。按照交易所规定，控股股东及持有5%以上的股东，每减持股份达到总股本的1%时均需及时公告，而6月10日和11日，京东方A均未公告。
史上最大抢帽子交易浮出水面
2011年12月10日 02:43马婧妤 周翀上海证券报
证监会有关部门负责人昨日向媒体通报了6起证券市场违法违规案件的查处情况。其中包括一起迄今查处规模最大、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件，该案涉及552只股票，累计交易金额高达571.76亿元，非法获利4.26亿元。
上述6起案件包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案，余凯等人涉嫌操纵证券市场案，殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案，美锦集团姚四俊等人内幕交易案，江苏三友信息披露违法案，以及联合置地法人利用他人账户从事证券交易案等。
其中，广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案为迄今规模最大、所涉个股最多、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件。
据查，该案当事人薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等人以70个自然人名义开立账户，动用超过20亿资金预先买入选定的股票。后私下联络证券公司、投资咨询机构的30名证券分析师，录制推荐其所买股票的荐股节目，并购买电视台证券栏目时段进行播放。吸引投资者入市后，随即在节目播出当日或次日卖出股票获利。郑宏中等人通过上述方式交易股票552只，累计交易金额571.76亿元，非法获利4.26亿元。
证监会认定，其以“抢帽子”方式操纵股价的行为违反了《证券法》有关规定，于2010年3月将该案移送公安机关追究刑责，目前该案还在刑事侦查过程中。
在另一起影响重大的操纵市场案件中，当事人余凯为中国证券业协会登记注册、从事投资咨询业务的从业人员。2009年5月至12月，余凯等人撰写84篇荐股文章并通过财经网站发布，同期其利用所控制的账户在荐股文章发布前买入所荐股票，并在文章发布后迅速卖出，累计交易金额达41.7亿元，获利3959万余元。2008年2月至2009年3月，余凯等人利用同种方式进行53次交易，交易金额10.63亿元，非法获利1466万元。
证监会认定余凯等人行为涉嫌构成《刑法》操纵证券市场罪，于2010年4月将该案移送公安机关。2011年6月，法院开庭审理此案。目前该案仍在进一步审理中。
殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案中，殷保华自2008年以来组织团队在各地设立工作站非法招收学员，开展股民培训、收费荐股、收费咨询、售卖选股软件等活动牟利。殷保华非法经营额高达835.89万元，个人非法获利375.15万元。刘锐以类似方式招收学员收费荐股，非法经营额126.14万元，个人非法获利58.15万元。
2011年11月24日，湖北省通城县人民法院就本案作出一审判决，5名被告均被判处有期徒刑，没收非法所得并处罚金。其中殷保华被判处有期徒刑3年，缓刑5年，没收非法所得335.15万元，并处罚金1500万元。
姚四俊案、江苏三友案、联合置地案分别为典型的上市公司并购重组高管人员泄露内幕信息案件、典型的上市公司不实披露实际控制人信息的违法违规案件、典型的法人利用他人账户交易的违法违规案件。
根据其违法违规事实，姚四俊等人因泄露内幕信息罪、内幕交易罪等获刑，证监会依法对江苏三友及其相关责任人员、联合置地及其相关责任人员做出了行政处罚。
新理益操纵京东方A “定增大王”刘益谦被罚
www.eastmoney.com2011年12月10日 06:43新快报当“散户大王”刘益谦收缩股市战线，变身为收藏家转战油画市场时，一份中国证监会的罚单却不期而至。
12月2日，证监会在小范围召开新闻通气会，通报了新理益集团有限公司及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行政处罚决定书
据处罚决定书显示，目前证监会根据现有证据已认定新理益买卖京东方A股票的行为构成“操纵证券市场”行为，并对刘益谦和薛飞予以警告和罚款。
1 没收新理益违法所得逾500万元
证监会根据现有证据已认定新理益在2010年6月9日到10日买卖京东方A的行为构成《证券法》第203条所述“操纵证券市场”的行为。
“12月2日，证监会相关部门在小范围内召开新闻通气会，对新理益及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行为予以行政处罚的决定做了通报”。近日，证监会知情人士透露，早在今年10月8日，证监会就已对此事做出行政处罚决定书，只是在12月2日的新闻通气会上进一步通报了此事件。
在调查过程中，刘益谦在陈述、申辩及听证时提出，作为新理益集团董事长，其主要负责公司战略工作，未参与操纵的相关行为，因此不应被认定为直接负责的主管人员，但为管理上的失职承担领导责任，恳请证监会对其从轻或减轻处罚。
最后，证监会行政处罚决定书表示，虽不足以认定刘益谦直接指使、参与该操纵行为，“但作为董事长，对公司从事的操纵行为，应当负有相应直接管理责任”，薛飞作为账户实际操作人，应认定为操纵行为的直接责任人员。
按照证监会行政处罚决定书的结果，决定没收新理益集团违法所得521.14万元，并处以521.14万元罚款，同时对薛飞给予警告，并处以30万元罚款；对刘益谦给予警告，并处以20万元罚款。
2 曝光K线里的秘密
事情的缘由还得从2009年6月8日京东方A的定向增发说起。
2009年6月8日，京东方A筹划的定增正式出炉，共有10家机构和自然人参与认购其50亿股募资120亿元的增发，其中认购最多的为紫金富豪柯希平和“法人股大王”刘益谦，其中刘益谦出资16.8亿元认购7亿股。6月10日，定增股挂牌上市，当日京东方A遭遇爆炒，盘中一度涨40%，最终收报6.46元，涨幅27.92%，按刘益谦的认购价格2.4元计算，刘益谦认购部分的市值已达45.22亿元，账面浮盈28.42亿元。
一年后的2010年6月10日，京东方A共计37.5亿股增量股票解禁，此前的流通股仅21亿股。同时，根据6月8日收盘价计算，这部分增量流通股浮盈超过60%，面临沉重抛压开盘。
然而，就在6月9日收盘前5分钟，在其他液晶面板企业表现平淡之下，京东方A奇迹般被直线拉起，成交量急剧放大，最终收盘涨幅高达6.59%。次日，37.5亿股限售股上市流通，其中刘益谦持有7亿股，在大量抛盘之下，“京东方A”开盘3.54元，不久后跌停，大部分交易时间呈跌停态势。统计显示，当天共成交30.92亿元，换手率达14.92%，合计成交8.827亿股，创下其史上最高成交纪录。
之后连续4个交易日，股价呈放量下跌，日跌幅分别为10.05%、5.44%、2.12%和5.57%，以6月9日收盘3.88元和6月18日收盘3.05元计算，下跌幅度为21.39%。
京东方2010年6月12日公告，截至6月10日15时，诺达圣仍持有4.38亿股，也就是说，在6月10日解禁当天，刘益谦卖出京东方A2.62亿股。
而京东方9月20日的减持公告披露，6月10日至9月20日，刘益谦已通过深交所集中竞价交易系统出售4.14亿股，占总股本的5%，尚持有2.86亿股。不过，2010年年报显示，京东方A的前十大流通股东中，已不见刘益谦，说明其早已套现离场。
3 操纵京东方A股价
证监会调查显示，2010年6月7日，新理益集团汇入“金保利”第三方银行存管账户5000万元，6月8日银证转入“金保利”资金账户；同日还划款3800万元至“安泰博讯”账户。
其中，“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制，“安泰博讯”账户资金的主要来源和去向为新理益集团，实际控制人同为新理益集团。
装好“子弹”后的6月9日，“金保利”、“安泰博讯”账户组的“抬轿”之战开始了。
在2010年6月9日当天临近收盘的14时50分15秒至15时，新理益账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔，申报区间3.68元至3.9元，单笔申买量与申买前5其他投资者申报总量比最高为21.38倍，将京东方A股价从3.67元涨至3.88元，涨幅达5.72%。
按照当日账户组共计申买总量1748万股，占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%；成交1653万股，占统计期间市场买入成交总量的87.2%。
次日，新理益集团再利用控制的“诺达圣”账户卖出“京东方A”2.62亿股，卖出金额9.16亿元。按照当时的交易情况，应当的卖出价格为每股3.41元，扣除相关税费366.24万元、“金保利”账面亏损815.26万元、“安泰博讯”账户亏损307.76万元，账户组总计盈利521.14万元。
也就是说，为了在解禁当天以相对高价减持京东方A，新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户先在2010年6月9日收盘前集中资金，连续、联合巨量买入，推高价格导致股价以3.88元收盘，从而使6月10日高位出货。
证监会最后的调查证据显示，“金保利”和“安泰博讯”账户操作人均为薛飞，操作地点也均为新理益集团办公室。
4 京东方回应：公司不知情
12月2日，致电京东方A董事会办公室，负责信息披露的工作人员颇感惊讶，在进一步询问该事件的网络报道情况后，称先了解下情况再回复。
之后，再次复电，该工作人员称已看过证监会的处罚决定书，不过其表示，公司对刘益谦及新理益受罚的消息之前并不知情，“公司层面也没听说此事”。
当问及刘益谦及新理益操纵股价的行为京东方是否获知时，该工作人员表示，“这是股东的行为，我们不了解”，至于刘益谦减持是否说明对公司业绩不看好，该工作人员称，“公司业绩一切正常”。
颇耐人寻味的一个细节是，在6月10日解禁后，6月12日，京东方才发布刘益谦减持之事。按照6月12日的公告，因之前刘益谦通过诺达圣持有的7亿股限售流通股已在2010年2月26日被质押给上海国投，到6月9日，质押手续已解除，即6月9日为解冻日。
值得疑问的是，6月9日为解禁前日，6月10日解禁日，在这两个较为敏感的日期，京东方没有选择在6月9日解冻后即行公告，而是在6月10日解禁日后，刘益谦已大笔套现后的第二天晚间才公告。
第二个疑问是，按6月12日的公告，6月10日解禁日当天，刘益谦减持的2.62亿股，已达到总股本的1%以上。按照交易所规定，控股股东及持有5%以上的股东，每减持股份达到总股本的1%时均需及时公告，而6月10日和11日，京东方A均未公告。
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