扎根理论的程序和技巧-学习笔记
2014-11-09 18:26阅读：
学习内容：刘良华．教育研究方法[M]，2014:105-115.
学习笔记和摘要：
1、扎根理论（grounded
theory）最初由格拉塞和斯特劳斯提出，指从资料中发现理论。
2、扎根理论与质的研究之间的关系：扎根理论是所有质的研究必须完成的一个程序和目标。质的研究是先有经验事实然后从经验事实中归纳、觉察出相关的理论，是“后于经验的理论”，就是形成“扎根理论”。质的研究也必须有扎根理论，否则很难被称为“研究”。
3、扎根理论的一般步骤：形成扎根理论的第一步是分析资料（分类并编码）。第二步从事实和资料中寻找“关键事件”与“本土概念”。第三步是尝试“输入学理”，或使本土概念及其背后的问题、冲突或疑惑与相关的理论形成连接。
4、扎根理论首先要分析资料，即从“一团乱麻”中“理出头绪”。
（1）分析资料的第一步是收集资料，而实际收集资料和分析资料是互动并行、相互推动的过程。这样可以知道到哪里收集资料，知道哪些资料是有用有意义的，并且在结合分析后，资料收集的过程会更有序。
（2）分析资料的第二步是分类和编码。编码的过程就是在进行分类，“编码”就是对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出某些概念。编码是形成扎根理论的关键步骤。
编码的方式：一是逐行编码，用某个关键词来概括资料中的每一句话的意义，这个关键词既可以自由创造也可以借用资料中的某个词语。二是逐段编码，用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意。这种寻找、挑选关键词或本土概念进行“逐行编码
”或“逐段编码”的方式非常类似于旁批，即一是抄录正文中的某个句子；二是抄录正文中的某个关键词；三是偶尔用自己的话语归纳正文中段落大意。
斯特劳斯和考宾概括了“编码”的三种方法：随意编码（Open
Coding)、分类编码(Axial
Coding)和核心编码(Selective
Coding)。陈向明的书中有人称之为一级编码（开放式登录）、二级编码（关联式登录或轴心式登录）和三级编码（核心式登录或选择式登录）。
（3）分析资料的过程必须要保持对质量的反复整体阅读或考察。因此编码的过程也是需要多次的，第一次编码是将资料“打散”和“重新洗牌”的过程。之后的编码是在此基础上通过分类和重新“概念化”的方式使“一团乱麻”的资料显示出“一以贯之”的脉络的过程。
分析资料也可以借助质性分析软件进行编码，但在此过程中，研究者个人化的直觉、理论触觉以及相关的手工操作依然是成功编码的核心，也是建立扎根理论的关键要素。
5、扎根理论第二步是从事实和资料中寻找“关键事件”与“本土概念”，并发掘其背后的问题、冲突或疑惑。
（1）资料中的“关键事件”与“本土概念”是相关相连的，寻找出它们是让研究有意义的基础。本土概念特点有：本地人（或称之为当地人）所使用的；特别有影响力；频繁出现或被本地人“重复使用”；隐含了本地人的生活信念、思维习惯与文化特色，即一种生活故事的主题；隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”；具有“意外”的、“陌生化”的、“别具一格”的效应。【这部分更详细地解释了我课堂印象6中提到的“本土概念”的前两个基本特征。】本土概念与关键事件相互联系，在本土概念和本土概念之间，就能看到当地人的完整的生活。而这些本土概念需要研究者倾听和侦察，靠研究者理论的训练和悟性，才能发现。
（2）找到本土概念和关键事件并不能直接导向扎根理论。本土概念虽然和一般经验事实有区别，即本土概念是经验事实的关键事件，它是经验事实的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来；但本土概念仍然是一种经验事实。产生扎根理论的关键是本土概念及其故事中所隐含的问题、冲突或某种令人疑惑的现象。【在我课堂印象6中有一个说法是“找到‘本土概念’的过程，就是形成扎根理论的过程”，这种说法是不正确的，这只是扎根理论的前半部分，单纯的本土概念不能成为理论，需要向前推进，找到当中隐含的问题、冲突或疑惑，而其实也没有真正完成扎根理论，还需要“输入学理”，即向上生长。】
6、扎根理论第三步是尝试“输入学理”，或使本土概念及其背后的问题、冲突或疑惑与相关的理论形成连接。
（1）“输入学理”指扎根理论中“向上生长”出理论的过程。【生长的过程虽然不能过度，但是是扎根理论之所以为“理论”，可以被用于研究当中的关键。】
（2）输入学理就是用理论化的概念（可称之为“理论概念”）去照亮眼前的经验事实。也可以理解为输入相关的“概念”或“理论”，从研究者已有的理论中选择相关的理论去迎接眼前的经验事实。
（3）输入学理的时机是：只有当研究者发现了故事背后的问题、冲突或疑惑之后，才需要尝试性地“输入学理”，以便破解研究者所遭遇的问题、冲突或疑惑。
（4）格拉塞与斯特劳斯的冲突：格拉塞强调“客观主义”立场，认为理论是在资料中归纳出的，理论从资料中“浮现”；斯特劳斯认为研究者应该用自己的理论假设或主观构想去“建构”理论。
事实上，扎根理论最后的形成仍然依赖并借助于相关的理论假设。扎根理论并不反对理论假设，它只是强调在研究的过程中围绕眼前的经验事实去尝试各种理论假设。扎根理论鼓励研究者既带着自己的理论假设（或输入学理）去解释相关的经验事实，又随时准备让理论假设向经验事实“投降”，即放弃已有的无法解释眼前经验事实的理论，用另外更适切的理论来代替。
（5）成为连接主义者指研究者以类比或直觉的方式，使眼前的经验事实与相关的现象或理论建立连接，这种途径显得比较自由一些，对研究者的“连接”的素养要求高。
7、扎根理论的研究报告有两种方式：一是叙事研究报告；二是分类与比较研究报告。但无论哪种报告，研究者都必须呈现出“本人在进入研究现场之前，头脑里‘茫然无绪’”的状态。
（1）叙事研究报告是有情节的、有内在线索地整理所获资料，追求价值中立式的“描述”，将相关的教育理论隐藏在故事的深处，不要过多地议论和解释，尽量克制自己的价值判断。特点集中体现为“隐含”。
（2）分类与比较研究报告是将调查研究中所获得的材料分门别类，每一个类别实际上就是一个相关的教育主题或教育道理，该类别下的材料就是这个教育主题或教育道理的“证词”。其特点是“清晰”。
详见：http://blog.sina.cn/dpool/blog/s/blog_502e7a6d0102e5iw.html?vt=4
