原创技术的基本特征与研发要素
2007-01-14 08:57阅读：
石林芬 胡翠平 （华中科技大学管理学院，武汉 430074 ）
0 引言
《关税与贸易总协定 (GATT) 》的缔约方经过漫长的“乌拉圭回合”谈判，于 1994 年 4 月 15
日终于在摩洛哥的马拉喀什签署了《与贸易有关的知识产权协定 (TRIPS) 》，该协定也随之成为尔后建立的“世界贸易组织 (WTO)
”的基本游戏规则。 TRIPS 的签署清楚地显示 :
国际竞争已经由货物贸易领域、服务贸易领域、技术贸易领域前移至与知识的生产、扩散及应用紧密相关的技术创新乃至研究与试验发展
(R&D)
领域；世界经济发展也已由工业经济时代步入以知识为基础的新时代；原创技术不仅成为推动经济持续增长的强大动力，同时也成为许多国家知识产权战略的首要发展目标和重点保护对象。
那末何谓原创技术？原创技术的基本特征是什么？原创技术的研发应当具备哪些关键要素？
１原创技术的内涵
对原创技术内涵的研究，在我国已有不少时日。有学者从语义学的角度进行分析，认为原创技术就是“最初创造的技术”、“首次得到应用的技术”。有学者从构词学的角度进行分析，认为原创技术就是“原始创新的技术”。也有学者基于对技术创新过程的分析，认为原创技术就是指企业依靠自身的努力和探索，实现核心技术或核心概念的突破，并在此基础上、在行业中依靠自身的技术能力，首次完成并首先实现商品化的技术。这些开创性的研究，也引发了其后关于原创技术内涵的更深层次的探讨。
“原创”是一个带有浓厚异域色彩的词汇。李进一、王文黎认为，原创的英文涵义为 Originality ，即独立完成的；而非
Novelty ，即并非新颖的；更非 Uniqueness
，即并非独一无二的。张广良认为，原创是指“独立完成”的，不是抄袭的。（版权说）。王亚仑认为：“原创的本质涵义就是创新，如果离开了创新思维、创新精神和创新方法，也就不成其为原创”；“根据原创的本质涵义，如果引申开去，原创一词还包括源头创新、自主创新、重大创新和初始创新的意义”。（创新说）。
P ? 墨菲
认为，现代意义上的“原创”始于十九世纪的浪漫主义，原创意味着原创者依赖其自身的创造力，原创意味着打破常规（包括激变），原创意味着标新立异，而模仿
理应遭到人们的唾弃。 吴炫认为，原创是对既定的否定，是指在本质上区别于既定事物的创造。（独创说）。
“技术”一词的内涵十分丰富。李京文认为：“技术是由实践经验和科学原理发展形成的、用于解决实际问题的系统知识。不仅生产领域存在技术，管理、决策、交换、流通等领域也存在技术问题，比如经营管理技术、决策技术、计划技术、组织技术、推销技术、服务技术等等。一般把生产技术等依赖于自然科学知识、原理和经验的技术称为硬技术，而把管理技术、决策技术等以自然科学与社会科学交叉的科学为基础的技术称为软技术
” 。（广义的技术观 ）。世界知识产权组织 (WTPO)
认为：“技术是指制造一种产品、或采用的一种工艺、或提供一种服务的系统知识，而不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种植物新品种中，或者反映在技术绝窍或技能中，或者反映在为开办一间工厂、为管理一家工商企业而由专家提供的设计、安装、维护等服务与协助活动中”。经济合作与发展组织
(OECD) 认为：在“技术创新调查 ”
与“国际技术贸易统计”领域，技术是指“产品技术”和“工艺技术”；技术“作为在实践中运作的知识，它的最终应用是生产商品和提供服务；一旦它被专用，从该词的法律意义上看，通过申请专利或者不对外泄漏（保密）的方法，技术不再具有公共财富的性质”。（狭义的技术观）。
综合以上有关原创的“独创说”和“狭义的技术观”，同时也根据我们对此问题的长期关注与研究，如果用比较简洁的语言来表述，我们认为，
原创技术是关于“原型 ” 的系统知识 。
２原创技术的基本特征
在 OECD 颁布的“研究与试验发展调查的推荐标准与规范”即“ Frascati Manual” 中，已经明确定义：
原型，是指具有全新产品与全新工艺所有技术特征与技术性能的原始模型。 在我们的研究中，我们认为，
原创技术就是关于这一模型的系统知识。原创技术有以下一些基本特征：
2.1 原创技术是研究与试验发展活动即 R&D 产生的技术
R&D 活动，是指为了增加知识的总量以及运用这些知识去创造新的应用所进行的系统的、创造性的工作。按照活动类型，
R&D
活动可分为三类，即基础研究、应用研究、试验发展，其中基础研究与应用研究统称之为科学研究。基础研究又包括纯基础研究和定向基础研究。基础研究主要是为获得关于某些现象和可以观察的事实的基本原理而进行的实验性或理论性工作，其目的在于系统阐述和验证各种假设、原理或定理，或对事物的特性、结构以及相互关系进行分析。由基础研究获取的科学增量知识，以及积累的科学存量知识，共同构成了应用研究的理论基础。应用研究是指为了确定某些基础研究成果的可能新用途，或是为了确定实现某些具体目标所应采取的新方法、所应选择的新途径，并把这些“新构想”发展为可供使用的形式，所进行的创造性的工作。由应用研究创造的技术增量知识，积累的技术存量知识，以及丰富的经验知识，共同构成了试验发展的知识源泉。试验发展则是根据科学技术知识（包括增量知识与存量知识）与实际经验，研制出具有全新产品与全新工艺所有技术特征与技术性能的原始模型（即原型），或对已有的产品与工艺进行实质上的改进。
图 1
原创技术研发的技术路径
根据对原创技术研发的技术路径的分析，我们不难得到这样的结论，即：科学研究是原创技术的知识源泉，试验发展是原创技术的实现手段。正因如此，源于
R&D 的原创技术才明显具有区别于任何既定产品与工艺的新颖性与创造性。
2.2 原创技术是经由实际验证的新的成功技术
技术发明是指对产品、工艺或其改进所提出的技术“方案 ” 或技术“构思 ”
，它可以产生于定向基础研究、应用研究或是试验发展中的任何一个阶段，它必须具备新颖性、创造性和实用性。受多种因素的制约，多数技术发明还仅处于概念形态（如“专利休眠”状态），还未发展为体现其具体特征与功能的实际产品与工艺形态。
而原创技术则不同。原创技术，是关于具有全新产品与全新工艺所有技术特征与技术性能的原始模型即原型的系统知识，它是系统的
R&D 活动的产物，它是经由实际验证的新的成功技术。
2.3 原创技术是可以获得知识产权保护的技术
技术发明可以申请专利。单一技术发明，可申请单一专利；复杂技术发明，可将复杂技术分拆为多个单一技术并分别申请专利（专利族），以形成专利覆盖。
与其相比，原创技术的情况则要复杂得多（比如“激光视盘原型机 ”
）。由单一技术专利衍生的原创技术，可以获得完全的专利权证；由复杂技术专利族，或多重复杂技术专利群衍生的原创技术，由于专利权属的多元化，一般只能获得部分专利权证。不过因为原创技术是一种全新的技术系统，是经由实际验证的新的成功技术，除专利权外，它还可以获得诸如版权及邻接权（如系统软件）、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、集成电路布图设计权、商业秘密保护权等多重知识产权的保护。原创技术的潜在技术垄断优势，由此也可窥一斑。
2.4 原创技术是最有可能实现从技术垄断到市场竞争性垄断的技术
产业核心技术，是指在某一产业领域具有决定性和不可替代性特征的原创技术。对国家而言，拥有此类技术，就意味着拥有了整个产业；没有此类技术或失去此类技术，就意味着失去了整个产业；取得此类技术的专利许可，也就意味着整个产业的发展将会受制于人，同时也将会为此付出巨额的租金。
国际主导技术，是指那些对国际标准（包括“事实标准”与“制定标准”）的形成起决定性作用的原创技术。由于“事实标准”的“市场强制性”和“制定标准”的“制度强制性”，以及市场对于国际主导技术的路径依赖，致使此类技术的拥有者确实具有实现从技术垄断到市场竞争性垄断的竞争优势。
Microsoft 公司的 Windows 操作系统以及 Intel 公司的 Intel
微处理器，经过持续的技术创新和高速的市场扩张，均已成为 IC 产业的核心技术。由 Microsoft 与 Intel
两公司结成的战略性技术联盟所拥有的“ Wintel ”标准，已经成为国际事实标准；所拥有的“ Win t el”
技术，已经成为事实上的国际主导技术。同时，两公司也由此而发展成位居世界财富五百强前列的大型跨国公司。以此为例，我们可以清晰地观察到原创技术是如何演进成产业核心技术和国际主导技术的，原创技术的拥有者是如何实现从技术垄断到市场竞争性垄断的。
2.5 关键领域前沿的原创技术是决定国家未来国际竞争优势的技术
随着经济全球化与贸易自由化的推进，几乎所有生产要素（包括基础要素与关键要素）均已从稳定因素变成了不稳定因素，就连生产也像水往低处流一样，迅速流向那些生产成本低、生产条件好的地方。东亚的崛起和西方比较优势的逐渐丧失，以致连一些西方经济学家也不得不哀叹：照此下去，西方国家极有可能在很短的时期内从发达国家沦为发展中国家。正是在这一背景下，许多西方国家做出了重大的战略调整，即在积极推进贸易自由化的同时，采取包括“知识产权战略”在内的多种战略，加强对其原创技术的垄断，以巩固和扩大本已存在的领先优势。其中，关键领域前沿的原创技术，也就是在信息技术、生物技术、材料技术领域里源于定向基础研究的原创技术，比如“基于量子光学的量子计算技术”、“基于自旋电子学的高速度、高容量、低能耗的芯片技术”等等，已经成为这些国家知识产权战略的首要发展目标和重点保护对象，以为取得国家未来的国际竞争优势奠定坚实的技术基础。
3 原创技术的研发要素
原创技术是 R&D
推动并产生的，它既具有从实现技术垄断到实现市场竞争性垄断的巨大的获利前景，又具有较高的开发风险。纵观技术革命的演进历程，剖析发达国家的成功经验，原创技术的研发应当具备以下一些关键要素：
3.1 保护原创技术研发的制度安排
对经济增长起决定性作用的是制度因素而非技术性因素，正是以产权制度为主的一系列制度方面的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路（道格拉斯
? C ?
诺斯）。确立私人财产权神圣不可侵犯的法律地位，并对其进行有效的法律保护，是市场经济最根本的制度设计。承认包括专利权在内的知识产权是一种私权，加强对原创技术知识产权的保护（包括国际保护），是促进技术进步、推动经济增长的最基本的制度安排。否则，原创技术研发领域里的“公共地悲剧”还会重演。
3.2 激励原创技术研发的公共政策
原创技术的研发的不确定性以及市场的不确定性，原创技术的技术外溢效应以及收益的正的外部性，可能出现的极具“创新性毁灭 ”
威力的替代技术等，都将严重抑制企业 R&D
的投资行为；而原创技术特别是关键领域前沿的原创技术的研发，又关系到国家利益和国际竞争优势。因此，政府制定激励原创技术研发的公共政策显得尤为必要。激励原创技术研发的公共政策包括：支持高等学校的基础研究，以增加对原创技术研发的基础性知识的供给；支持国家实验室的定向研究，以增强共性技术与基础技术的外溢性；以政府采购（其
R&D 成果属于政府）和向选定企业注入政府 R&D 资金（其 R&D 成果属于企业，但 R&D
目标受政府目标的控制）的方式，向企业 R&D
提供直接的资金支持；向原创技术研发倾斜的税收政策等。这些公共政策的实施，明显降低了投资于原创技术研发的风险与成本，有效激发了全社会尤其是企业对原创技术的研发热情。
3.3 引领原创技术研发的大型企业
尽管圣克拉拉山谷的一些私人车库里曾经并继续演绎着一个又一个点“石 ” 成“金 ”
的高技术神话，然而由于原创技术的研发和工程化以及商业化均高度依赖坚实的技术基础和创造性的科学研究，既需要巨额的资金投入又需要承担很高的开发风险，能够具备这一切的，非大型企业莫属。进入后冷战时代，民族国家并未消亡，国际竞争更为激烈。正是在这一背景下，企业扩张、并购、跨国并购之风愈演愈烈，大有企业取代市场之势。企业向超大型化方向发展的目的在于实现规模经济，消除市场摩擦，减少交易费用，冲破关税壁垒，以追求利润的最大化。与此同时，由于
R&D 的内部化，大型企业既具备了强大的 R&D 能力（特别是延揽了一批专职于 R&D
的才华横溢的科学家与工程师），又使原创技术能在企业内部得以无障碍地、迅速地、广泛地传播与应用，极大地增强了企业的竞争优势。统计数据显示，
1997 年仅 R&D 经费支出最多的前 20 家大型企业的 R&D 经费支出占国家全部企业 R&D
经费支出的比重，韩国为 50% ，日本为 35% ，美国为 30% ，其中美国 R&D 经费支出最多的 10
家企业就占到全部企业 R&D 经费支出的 23% 。 2003 年，世界知识产权组织 (WIPO) 收到的专利申请超过 11
万件。在这 11 万多件专利申请中，美国有 39250 件，占 35.7% ；日本有 16774 件，占 15.2% ；德国有
13979 件，占 12.7% （中国仅申请 1205
件）。其中提出专利申请居前的企业为：荷兰的飞利浦公司，德国的西门子公司、亿恒科技公司和博世公司，日本的松下公司和索尼公司，美国的 3M
公司和 Intel 公司。大型企业引领原创技术的研发，它们是当代工业技术尤其是高技术的主要提供者。
3.4 支撑原创技术研发的社会资源
原创技术的研发需要优质的社会资源作为支撑。源源不断的优秀的 R&D
人力资源的供给，充满活力的资本市场（包括风险资本的进入与退出机制），长期积累形成的优质资产与工程化能力，以及现代信息基础设施等，已经成为原创技术研发不可或缺的社会资源。
4 结语
技术是经济增长的发动机，原创技术更是如此。树立科学的发展观，严格履行对 TRIPS
的所有承诺，制定激励原创技术研发的公共政策，在我们的大型企业中建立并培育几个、十几个乃至几十个中国的“贝尔实验室”，中国的“拜耳实验室”，中国的“丰田中央研究所”，应是我国突破关键领域前沿原创技术的研发瓶颈、转变经济增长方式、实现可持续发展、建设小康社会之所必需。
