约束理论 照应语 成分统制 管辖成分 管辖语域
2007-09-14 23:49阅读：
1．引言
“约束理论”(binding
theory)，是乔姆斯基以英语代词为语料来研究自然语言代词的句法行为而产生的一套原则，属“管约理论”(government and binding
theory)的子理论之一。乔姆斯基将自然语言中的代词分照应语(anaphora)和称代语(pronoun)两种。照应语是指没有能力指称，必须上指某个主目语(argument)的词语。照应语作为句法中词语单位之间内在关系的重要表征方式，历来是各种语言学派关注的焦点。语言学中最系统的照应研究始于以乔姆斯基的“管约理论”为代表的生成语法理论，并都以约束理论为其理论背景和基本理论框架。本文将对“约束理论”中的第一原则，即照应原则(anaphora principle
2．1．约束理论
约束(binding)
是指一词语被另一词语制约而建立起来的一种约束关系(bindingrelation)，并因而取得释义。约束关系分照应关系(anaphoric relation)和称代关系(coreferencerelation)。语言学文献中常用下标来表征词语间的语义关系。以下例子中“j和i”称为下标，“she和herself，，同标，表示照应关系，“John与him”同标，则表示称代关系。
(1)John i thinks that she j hates herselfj／himi。这两种关系在句法上都要被一定语域管辖，乔姆斯基便是以这种管辖概念为基础建立其“约束理论”，其主要原则如下：
(2)A：照应语必须受管辖语域(governing
category)的约束。B：称代语不能受管辖语域的约束。本文只介绍英、法、汉照应语在句子里的照应行为。约束照应语的词语一般称为先行语(antetedent)。照应语之所以受先行语的约束，是由于先行语成分统制(c?/FONT>command)照应语。因此，约束必须以成分统制为先决条件。约束又要靠管辖语域来定义，而成分统制和管辖语域又是以x标杆理论和管辖两个概念为基础。所以，要掌握约束原则的机制，必须了解与之有关的“X标杆理论、成分统制、管辖及管辖语域”这些概念，下面将分别就这些概念作简要的论述。 2．2．x标杆理论(X?/FONT>bartheory)在转换生成语法里，基本的句法规则是语类规则。语类是句法结构成分的类别，包括单词语类和词组语类。单词语类分名词N、动词V、介词P、形容词A等。词组语类分名词词组NP、动词词组VP、介词词组PP、形容词词组AP等。在句法结构上，词组语类都必须服从x标杆理论的原则，也就是都必须有二阶投射的结构。X标杆理论的主要原则可用树形图1来描写：图1中的X为变项。xP代表NP，VP，PP和AP的词组语类，x。则是代表N．V．P和A的单词语类。如图1所示，x1是x。的一阶投射结构，xP是二阶投射结构。X。直属于X1，x1又直属于xP，所以x“是XP的中心语。中心语都要求一定的词组语类作补语(complement)，例如，以下例子(3a)中的动词(hate)“恨”要求一个NP作补语，(3b)中的介词with也要求一个NP作补语，(3c)中的名词Picture要求带of的FP作补语，(3d)中的形容词nice要求带to的PP作补语。
(3)a．He hates
John．
b．She goes to school with
Tim．
c．That’s a picture of rny
brother．
d．It’S nice
to see you．
转换生成语法将句子里表示人称、性、数、否定、时态等形态变化的屈折语(1NFL，简称1)作句子的中心语，因为INFL与主语人称性数配合，从这个意义来说INFL是联系主语和动词的桥梁，主语也就成了INFL的补语。X标杆理论揭示了词组语类内部结构的上下层次关系以及中心语与其补语之间的平衡密切关系，同时表明了每个XP就是一个最大投射，即二阶投射结构，所有词组语类都必须服从xP的投射原则，包括屈折语INFL也具有屈折功能短语的最大投射结构。
2．3．成分统制(c?/FONT>command)
如果说x标杆理论是体现语类结构概念，那么成分统制则是体现句法结构概念。成分统制原则定义如下②：(4)如果而且只有Y从属于x所属的第一个有分叉的节点，而x，Y互不从属，x统制Y。让我们通过树形图2来说明：图2是由x标杆理论投射而成的句子。“S”代表句子(sentence)，N1，N2……代表句子成分，可以是x。类的成分，即单词语类，
也可以是xP类的成分，即词组语类。图中S，N1，N2，N3……等都是节点。根据原则(4)，每个节点统制它平级的节点，以及平级节点所属的节点。所以N5统制N6，N6统制N5，N2统制N1及N3和N4，N1统制N2及N5和N6．·．．．·等。一个节点不能统制其上级，即N1，N2不能统制S，也不能统制其直属下级，即S不能统制N1，N2，N3……等。
统制概念是以领先和居上两个概念为基础。图2中N1是最重要的节点，因为既领先又居上。N1是主语，统领整个．谓语词组。但包含在N1里的N3或N4则不行。这就是例(5)中约束“himself”的是主语“John’，而非所有格“John，s”(下标前或者句子前的星号表示词语间的语义关系不成立或句子不合语法)。
这是生成语法对概念所下
