公共行政学 第十三章 执行:一个模糊—冲突模型的概念
2007-11-19 21:56阅读:
随着决策执行研究的推进,产生了两种最有效地研究和描述执行的方法:自上而下的政策执行和自下而上的政策执行。自上而下模型的理论家将政策制定者视为主要的参与者,并关注一些可以在中央层面操作的因素。自下而上模型的理论家则强调目标群体和服务的提供者,认为政策是在地方层面制定的。现在,大多数评论家认为这两种观点的某些汇聚......对这一领域的发展是必要的——理查德.马特兰德
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引言
公共行政一直强调对公共目标“良好、准确、及时以及高效”地执行的重要性。良好——底线604-1
有影响的执行理论
1.作为一种线性过程的执行:唐纳德.范米特《政策执行过程:一个概念框架》。
执行是一个由六个变量组成的线性过程,他们把政策和执行联系了起来。分别是:标准与目标、资源、组织间沟通与执行行为、执行机构的特征、经济社会和政治环境、执行者的性格。606-1
2.作为一种相互适应的执行:迈尔布雷.麦克拉林“主要参与者的利益、承诺和支持的数量对成功有一种重要的影响。支持——关键606-2
3.打擦边球战略的执行:尤金.巴达克《执行游戏》:一种在:“不确定的环境下通过讨价还价、说服和诱使”来控制结果的游戏606-3
4.作为有效实现目标的条件下的执行:保罗.萨巴蒂尔《有效执行的条件:实现政策目标指南》。执行的可能性会由一系列有利的或“最佳的”条件存在而得到增强....条件满足606-4
5.作为一种循环的政策领导过程的执行。罗伯特.纳卡姆拉《政策执行的政治》。一个循环过程。执行仅仅是这个过程的一部分,它不可避免地与其他部分相联系,同时又独立与它们。相联系的关键因素是领导。607-1
6.作为权变理论的执行:厄勒斯特.亚历山大《行政与社会》的《从观念到行动》。执行是一个复杂的“连续互动过程”,包括了与环境、促进因素、政策、计划和结果的互动。607-2
7.作为案例分析的执行:普瑞斯曼、兰博《人权政策的执行》。十个具体变量。这些变量中的五个变量对成功的政策执行具有关键的意义:联邦的参与、具体的行政机构标准、行政机关的承诺、来自上级的支持以及理想的成本/效益比率。607-3
综述关于执行的文献:政策执行的模糊
——冲突模型作者理查德.马特兰德608-631
随着执行研究的推进,两种作为最有效的研究和描述执行方法的思想流派得到了确立:自上而下的政策执行和自下而上的政策执行609-2
自上而下模型,自下而上模型,以及两者相结合的尝试609
自上而下模型
自上而下模型认为执行就是关注政策执行官员和目标群体的行为在多大程度上与体现在一个权威决定中的政策目标相一致。609-3
该模型旨在确立一种普遍性的政策建议610-1
三种不同的批评:1.将法令性表达作为它们的出发点。无法考虑政策制定过程之初一些行为的重要性。2.将执行看成是纯粹的行政过程,忽略了政治方面或者试图消除政治性。3.强调法令制定者就是主要参与者。610-2-611
自下而上模型611
大多数的执行问题来自政策与地方微观层面制度环境的互动。611-3
该模型认为,为了理解执行,就必须理解那些涉及微观层面执行过程的参与者的目标、战略、活动以及相互关系。611-4
该模型的研究者主要政策建议是提倡一种关注战略,这一战略能考虑适应地方的困难和环境因素。612-2
两种批评:规范性批评、方法论上的批评612-613
两种观点的结合:之前的尝试613
艾尔莫:顺向和逆向规划613-3
萨巴蒂尔:趋向两者结合。政策需要长达十多年的周期性分析。政策在一些用自上而下的方法最容易地加以确认的变量中运作。614-2
戈金政府间政策执行的沟通模型。...关注上层和下层的信息614-4
伯曼:一项执行计划应该用自上而下的方法还是自下而上的方法来确定取决于一些列描述政策环境的变量。它们包括变化的范围、技术的有效性、目标冲突、制度环境和环境稳定性。615-2
什么是成功执行?616
成功执行:自上而下模型希望根据直接与作为一个计划来源的法规相关联的特定结果来衡量成功。自下而上模型喜欢一个更为宽泛的评估:导致“积极效果”。616-3
根据忠实地执行法定授权内的母校和手段的能力来衡量什么是成功的执行是合理的。617-1
但法定授权也是模糊的。617-3
政策目标明确...法规制定者的价值体系就具有较高的价值。在这种情况下,成功执行的正确标准就是忠诚于规定的目标。617-4
一个全面的执行模型:理论基础617
建立一个更为有效的执行模型需要对一个政策特性做更为仔细的判断。617-5
模糊——冲突模型是一种权变模型。四中执行观点。618-2
政策的冲突性618
冲突——讨价还价618-3
冲突的存在会使参与者互相依存,会使目标互不兼容,会在互动中产生一种感觉到的零和博弈和博弈因素。618-4
某些类型的冲突是可以控制的619-3
政策冲突直接影响顺畅的接近政策过程619-3
冲突机制的解决类型:低冲突:说服、解决问题。高程度冲突:讨价还价、高压政治。619-3
政策的模糊性619
执行中政策的模糊性来源:政策目标的模糊性和政策手段的模糊性。....目标的模糊性导向错误理解和不确定性。619-4
明确性目标的消极影响和模糊性目标的积极影响。较为明确的目标也较多可能导致冲突.....。模糊性通常是在正式批准阶段让新的政策得以通过的必要条件。很多立法妥协建立在十足的语言模糊性之上,这使不同的政策参与者可以用不同的方式解释同一法案。620-1
模糊性不仅仅表现在政策目标上,同样影响政策手段。620-2
政治家通过行动回应行动的需要。他们不会停下来考虑政策执行的可行性,这一题只习惯性地产生目标模糊和手段模糊的政策。因此认为公共政策具有大范围的模糊性是合理的。621-1
一个全面的执行模型:对四种观点的解释621
行政执行:较低的政策模糊性和较低的政策冲突性622
这一执行过程可以比作一台机器。顶端是中央权威机构。信息自上而下流动。垂直的方式622-3
较低程度的模糊性意味着可以明确哪些参与者将积极介入执行。622-4
三种参与者顺从的机制:规范性的、强制性的、有酬性的。622-5
由于处理问题的技术是既定的,因此对执行活动的关注主要集中在将技术置于何处以及技术的功能。623-1
由于信息通过一个沟通网络传递,因此容易受理解。623-2
这种对执行过程的描述和分析与传统的自上而下方法相似。....当一项政策是以高度的一致性为特征,并且达到了政策目标的手段是已知的时候,技术官僚的顺从和追随问题便主导了执行过程。623-3
较低的模糊与冲突条件下产生的问题主要是技术性的。624-1
政治执行:较低的政策模糊性和较高的政策冲突性。624
较低的模糊性和较高的冲突性对决策制定的政治模型而言是非常典型的624-2