不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

2008-06-26 03:49阅读：

http://blog.sina.cn/dpool/blog/u/1358531623

狒哥观点：最初10年（1979-1989）的希捷是一家纯粹的低端硬盘驱动器制造商，没有技术优势，主要凭借敏锐的洞察力抢占市场先机——这是一把双刃剑：一旦没能把握住潮流走向而被竞争对手超越，便很难翻盘，不像那些技术基础深厚的厂商，还有可能通过生产更具竞争力的产品“后来居上”。因此，1980年代的希捷以小型化的5.25英寸规格起家，又因忽视向3.5英寸规格转变的第二波小型化浪潮而举步维艰。困境中的希捷及时收购CDC旗下的Imprimis Technology补齐了技术上的“短板”，以此为转折，不断提升硬盘驱动器的转速，逐渐成为高端市场上的领导者，随后又通过收购3.5英寸规格的倡导者Conner Peripherals及剥离硬盘驱动器以外的业务等一系列举措，形成了对硬盘驱动器行业从高到低的全面统治。

（2006年9月，为纪念硬盘驱动器诞生50周年，狒哥以《“硬”汉正道是沧桑：硬盘业三巨头并购史》一文记录了希捷、迈拓、昆腾、西部数据和日立等硬盘业现在或曾经的巨头的变迁，以纪念硬盘驱动器诞生50周年。下面是该文的第一部分与狒哥在庆祝《计算机世界》第1000期时所写相关内容合并而成的完整的“希捷篇”。）
在硬盘驱动器诞生50周年回顾

一文中，笔者提到了硬盘驱动器行业与微处理器行业的差异，其中很重要的一点是，硬盘驱动器行业的进入门槛较高，但与微处理器（限于CPU级别，如Pentium、Opteron、Power、UltraSPARC等）行业相比还是略逊一筹。因此，市场上的硬盘驱动器供应商足够多，而新进入或想要扩大经营范围（及规模）的厂商往往会选择通过并购的手段来达到目的。于是，自从1980年硬盘驱动器行业转向开放市场以来，发生的并购案不胜枚举，致使供应商数量从1986年的76家一路下降至今天的“屈指可数”，也就只能说是历史发展的必然了。
可想而知，生存至今的硬盘驱动器市场前三大供应商——希捷科技（Seagate Technology，有时简称ST）、西部数据（Western Digital，WD）和日立环球存储科技（Hitachi Global Storage Technologies，Hitachi GST或HGST）——所经历的并购断然不会少，其中有我们熟知的，也有因年代久远而逐渐被大多数人淡忘的。下面，就让笔者择主要者加以讲述，相信其中的一些片断能帮助大家进一步了解硬盘驱动器行业在近20年来所发生的激烈变迁，从而更为深刻、全面地看待那已经成为历史的50年！
（留意文中出现的每一家硬盘驱动器厂商的名字将有助于阅读）

希捷（上）：英雄何惧出身太单薄

作为硬盘驱动器行业走向开放市场的标志性事件，1979年Alan Shugart与Finis Conner创办Shugart Technology——1985年更名为Seagate Technology（希捷科技）——公司的故事，用“两个人的传奇”来形容，一点也不过分。

1979年9月26日，Finis Conner找到赋闲在家已近5年的Alan Shugart，提议开发一种尺寸与小型软盘（mini-floppy）相当，但性能和可靠性更高，具有15倍存储容量而成本只提高2倍的硬盘驱动器。Shugart和Conner一拍即合，于年底成立了Shugart Technology公司。

Alan F. Shugart，1951年大学毕业即进入IBM任现场工程师，参与了世界第一台磁盘驱动器IBM 305 RAMAC的开发，一直从事随机存储产品研发，最后位居系统开发分部工程主任。1969年，Shugart来到Memorex任产品开发副总裁。当然蓝色巨人在硬盘驱动器行业的绝对统治地位仍在延续，1973年推出了现代硬盘驱动器鼻祖IBM 3340 “Winchester”（温彻斯特）——同年，Shugart以共同创办人的身份进入Shugart Associates，但很快又在1974年底离开了这家以自己姓氏命名的公司。处于上升势头的Shugart Associates则于1976年推出了5.25英寸的SA-400软盘驱动器，电气设计和接口规范仍基于最初的Shugart设计，在成为IBM PC的标准配置后迅速取代了8英寸驱动器，其接口也被包括3.5英寸在内的所有PC软驱所沿用。Shugart Associates还在1979年着手开发了一个8位并行智能外部设备接口，名为SASI（Shugart Associates System Interface）——著名的SCSI规范的前身，为统一硬盘接口做出了巨大的贡献。

同样是在1979年，IBM先后推出业内第一台使用薄膜磁头和运行长度限制（RLL）编码方式的硬盘驱动器IBM 3370（7张14英寸盘片），以及第一台8英寸硬盘驱动器IBM 62PC（6张8英寸盘片）。

然而，在Shugart和Conner看来，8英寸硬盘驱动器也还是太大了，无法满足正在兴起的个人电脑（以下简称PC）的要求。1980年6月26日，Shugart Technology推出了世界上第一台5.25英寸硬盘驱动器ST-506，也是该公司更名前在产品上最大的贡献。这个规格的灵感来自于著名的Shugart “mini-floppy”——现在的词典解释成“（直径为5.25英寸的）小型软磁盘”，可见确非徒有虚名——驱动器。尽管以今天的眼光看来，ST-506在5.25英寸全高（3.2英寸）的庞大身躯里居然只容纳了4张盘片，容量更是仅有区区的5MB，但在当时无疑是个巨大的飞跃。

第二年，Shugart Technology推出10MB的版本ST-412，并给接口加入了被称为缓冲寻道的特性。1983年，ST-412与Miniscribe 1012和IMI（International Memories, Inc.）的5012型驱动器一同获得IBM PC/XT采用，14英寸和8英寸的硬盘规格则逐渐退出了历史舞台。

1985年，为了避免与已经被Xerox收购的Shugart Associates相混淆，Shugart Technology更名为Seagate Technology——也就是今天人所共知的希捷公司。

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

左侧的绿色图案呈“S”形，理论上也可以代表Shugart，但右侧已经写着“Seagate”，说明是1985年以后的Logo

在那个时代，硬盘驱动器与其控制器是相分离的（不像现在，将后者集成在前者的电路板上），而ST-506/412接口的即插即用设计——任何ST-506/412驱动器可用任何ST-506/412控制器工作——使其成为标准，获得为PC生产硬盘的大多数驱动器供应商采用。ST-506/412接口一直延续到1989年。

实际上，几乎整个1980年代希捷公司都在吃ST-506的老本，那时卖得最好的ST-225 20MB驱动器和ST-251 40MB驱动器均由最初的ST-506设计发展而来。尽管也销售使用音圈（voice coil）技术的更快速的驱动器，但ST-225/251都使用步进电机来定位磁头。当时，低端的硬盘驱动器通常像软盘驱动器一样使用步进电机（从这个意义上说，ST-506相当于密封的软驱），这种技术的缺点是缓慢、噪音大且在温度改变时容易出现可靠性问题。因此，希捷的驱动器有时会背上便宜但不可靠的名声，但还是好于MiniScribe、Microscience（台湾微科）、Rodime、Tandon和Kalok等竞争对手的产品。直到1990年代初期，希捷才在生产40MB的ST351A/X（可运行于ATA或XT附加总线）之后彻底放弃了步进电机设计。

不管怎么说，以生产供PC机——而不是大、中、小型机或服务器——使用的驱动器为主要业务，与希捷近年来给我们留下的在高端市场占统治地位的印象相去甚远。打个不太恰当的比喻，从整个产品线的定位来看，当时的希捷颇似2000年前后的迈拓（尚未收购昆腾的硬盘驱动器业务）或2002年的WD（还没推出10000RPM的Raptor）。

然而，一个本来对公司形成毁灭性打击的变故，最终却令希捷因祸得福，意外地转战高端驱动器市场并取得了成功！

希捷（中）：失于低端，收于高端

作为PC硬盘驱动器市场上的领导厂商，希捷在3.5英寸驱动器的开发上一度仅落后于Rodime，但却没有意识到硬盘驱动器进一步小型化对PC机的重要性，导致公司创始人之一Finis Conner出走。

虽然后来Alan Shugart被业内的记者们冠以旋转博士、磁盘驱动器之王和计算机先驱等美名，但在对硬盘驱动器小型化潮流的把握上，Finis Conner始终更胜一筹。

1983年Rodime推出世界第一台3.5英寸硬盘驱动器RO-352之后不久，Seagate的工程师也开始3.5英寸硬盘驱动器产品原型的研发。1985年年初，工程师们利用少量的资金制作出80多个3.5英寸产品原型，并交给营销主管人员。

凭借ST-506/412打开局面之后，希捷已成为主要的5.25英寸硬盘驱动器供应商。受益于硬盘驱动器小型化的希捷认为5.25英寸已经足够——至少当时还不是推出更小尺寸产品的时机。

在5.25英寸和3.5英寸的问题上，Finis Conner与Alan Shugart发生了意见分歧，于是便带领一些对公司迟迟未能推出3.5英寸驱动器感到不满的员工离开希捷，创办了Conner Peripherals公司。

Finis Conner于1985年初离开希捷，在创立自己的公司失败后，曾暂时担任CMI（Computer Memories International）的CEO。1986年Finis Conner终于也有了一家以自己姓氏命名的公司——Conner Peripherals，其合作伙伴包括MiniScribe的创办人John Squires和Terry Johnson，将5.25英寸驱动器的容量放入更小型的3.5英寸规格驱动器的共同目标使他们走到了一起。康柏（Compaq，取“Compatibility and Quality”之意。1982年成立，2002年被HP收购）为这家新公司提供了最初的资金，同时也成为他们多年的主要客户。1993年，Conner通过收购Archive Corporation增加了磁带驱动器业务。

书归正传。希捷之所以对3.5英寸驱动器兴趣索然，是因为其主要客户——以IBM为代表的PC制造商——希望在下一代产品中安装40MB乃至60MB的驱动器，而希捷1985年初研制的3.5英寸原型产品只能提供10MB的容量，并不比1983年Rodime推出的第一款3.5英寸硬盘驱动器RO 352更高。此外，希捷认为3.5英寸驱动器的每MB成本无法与5.25英寸驱动器竞争——这是明摆着的事实，不过以此推论的话，该公司从Shugart Technology到Seagate Technology的发迹史似乎就是个错误……（注：难道Shugart居然会忘记是谁以5.25英寸规格的ST-506打破了8英寸及以上规格硬盘驱动器一统天下的局面，开硬盘驱动器小型化之先河？）

总之，希捷对3.5英寸说“No”的理由很充分。当时，3.5英寸驱动器的整个市场规模不到5000万美元，而仅ST-412一款产品的年销售额就超过3亿美元。Compaq成立四年后仍未成为希捷的客户，也令后者颇不以为然。

然而，希捷忽略了一个今天看来十分浅显的道理——硬盘存储密度的增长速度往往会明显超出客户实际需求的增长速度。换句话说，技术的进步为3.5英寸驱动器迅速取代5.25英寸驱动器成为市场主流提供了可能。

1986年，Conner的第一款产品CP340问世，它具有40MB的容量，并且是第一款采用音圈传动机构的3.5英寸磁盘驱动器，噪音和可靠性均胜于希捷的5.25英寸驱动器。

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

CP340是一款SCSI-1驱动器，上图为ATA接口的CP344，外形尺寸、盘片数和容量都与CP340相同

Conner依托新型的便携式计算机市场，每年将产品的容量提高50%，到1987年底，3.5英寸驱动器具备了可满足主流PC市场需求的容量，此时3.5英寸硬盘驱动器市场的销售额已经超过7.5亿美元。希捷公司的主管人员这才反应过来，取出被自己束之高阁的3.5英寸驱动器仓促应战，但已不是Conner及Quantum（昆腾）的对手。随着3.5英寸驱动器将在个人计算机市场上取代5.25英寸驱动器的大势逐渐浮现，希捷面临丧失立足之地的危险。

推出5.25英寸硬盘驱动器使希捷公司从PC市场发家，未能把握向3.5英寸规格的转向又令其被逐出PC市场，真可谓“成也萧何，败也萧何”。关键时刻，Alan Shugart显示出作为商业领袖的魄力，于1989年领导希捷公司收购了控制数据公司（Control Data Corporation，CDC）的磁盘驱动器业务分部Imprimis Technology，转战高端驱动器市场，从而“柳暗花明又一村”。

Imprimis的前身是CDC和Honeywell（霍尼韦尔）在1975年联合投资成立的MPI（Magnetic Peripherals, Inc.），Honeywell为这个磁盘业务贡献了从GE（通用电气）获得的俄克拉荷马城工厂和自身在德国Heppenheim的工厂。MPI成立时主要生产类似IBM 3330（代号“Merlin”，第一个采用磁道跟踪伺服系统）的第三代磁盘驱动器，接下来的许多年里，他们继续生产与IBM 3340（“Winchester”，现代硬盘驱动器鼻祖）、3350（“Madrid”）和3370（第一个采用薄膜磁头和RLL 2,7编码）等相兼容的磁盘驱动器，有时发布和交货的时间只比IBM晚不到一年。

后来，小型机市场的增长吸引MPI开始生产较为便宜的9英寸硬盘驱动器，而Honeywell及其合作伙伴Bull根据半导体存储将在1980年代末和1990年代取代硬盘驱动器等以旋转磁存储为主要原理的设备的预测（现在看来是多么的……超前而过分富于预见性啊:P），先后将MPI的股份转让给了CDC。MPI成为CDC的全资子公司，在1988年更名为Imprimis Technology。随着硬盘驱动器市场日益变得以小型机和PC为导向，曾经身为主角之一的CDC看到自己的份额开始受到侵蚀，最终将磁盘驱动器业务卖给了希捷。

希捷（下）：几经沉浮，再临巅峰

综观前两页的历史，不难看出，最初10年（1979-1989）的希捷是一家纯粹的低端硬盘驱动器制造商，没有技术优势，主要凭借敏锐的洞察力抢占市场先机——这是一把双刃剑：一旦没能把握住潮流走向而被竞争对手超越，便很难翻盘，不像那些技术基础深厚的厂商，还有可能通过生产更具竞争力的产品“后来居上”。因此，1980年代的希捷“成也小型化（5.25英寸），败也小型化（3.5英寸）”，应该说是偶然中有必然。

要让在IBM开始职业生涯并浸淫多年的Alan Shugart明白这个道理并不难，而收购Imprimis Technology正可以帮助希捷补齐技术上的“短板”，成为名副其实的“Seagate Technology”。以此为转折，希捷踏上了统治硬盘驱动器行业的漫漫长路。

Imprimis带来了CDC的音圈（voice coil）和磁盘制造专利，以及市场上第一款5400RPM驱动器Elite（精锐）系列，而之前最高的转速是日立DK-711S的4876RPM（1987年推出），CDC Wren Runner系列的4500RPM已经算很快的了。1989年11月发布（1990年供货）的Elite为5.25英寸规格，Imprimis原有的8英寸驱动器业务被放弃，可以说希捷是从一个较高的起点上重新开始。1992年10月，希捷发布业内第一款7200RPM驱动器——3.5英寸的Barracuda（酷鱼，1993年供货），然后在不到10年的时间里先后将主轴转速提高到10000RPM（1996年10月发布Cheetah，1997年供货）和15000RPM（2000年3月发布Cheetah X15）……

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

不老的传奇——硬盘巨头启示录之希捷篇

5.25英寸全高规格（相当于两个光驱摞起来）的Elite驱动器

一而再、再而三的提高主轴转速，是希捷确立并不断巩固高端硬盘驱动器市场霸主地位的重要因素，但还不是全部。1993年10月，希捷发布第二代酷鱼Barracuda 4和2HP，1994年开始供货，其中Barracuda 4成为第一款采用FC-AL（Fibre Channel-Arbitrated Loop，光纤通道仲裁环路）接口的硬盘驱动器。1996年3月，希捷宣布Barracuda 9和4LP——引入了MR磁头、PRML通道和高性能嵌入式伺服（embedded servo）的第三代酷鱼——是该公司首款大量出货的FC-AL接口驱动器。到1999年8月，希捷已出货100万台以上FC-AL硬盘驱动器，彻底击败了IBM倡导的另一种高性能硬盘驱动器接口——SSA（Serial Storage Architecture，串行存储架构）。

高端的形象确立之后，希捷又回过头来“重收拾旧山河”，于1995年10月与一度排名硬盘驱动器行业三甲的Conner Peripherals签订合并协议，这笔价值约10.4亿美元的并购于1996年2月完成，新公司随即宣布停止原Conner产品开发团队承诺的SSA磁盘驱动器的开发（一举多得……）。合二为一的希捷高低通吃，在总规模约250亿美元的硬盘驱动器行业中的市场占有率从19%骤升至33%，1997年的营业额超过70亿美元，而今日存储行业的老大EMC同期只有29.4亿美元。另外值得一提的是，希捷是1992年至1997年间惟一没有出现过赤字的硬盘驱动器制造商。

不过，收购Conner使希捷的规模迅速膨胀到了难以控制的程度，尽管也有类似1996年6月将希捷存储系统集团（原Conner Storage Systems Group）卖给磁盘阵列制造商nStor（去年7月被Xyratex收购）的举动，却显然不足以解决问题。希捷公司的收入迅速地从1997财年（截至6月27日）的89.4亿美元下降到1998财年（截至7月3日）的68.2亿美元，两年内市场占有率损失10%。此前IBM已改变了硬盘驱动器只供自己使用的经营策略，以领先业界至少两年的MR磁头杀入2.5英寸驱动器市场，逐渐招架不住的希捷终于“壮士断腕”般地在1998年年初宣布暂时停止其2.5英寸系列Marathon（马拉松）的发展，并大幅裁员约10%（1万多人）。1998年7月，公司创始人Alan Shugart在董事会的要求下被迫退

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