第十三讲 乔姆斯基语言理论（下）
2006-12-13 03:38阅读：
主讲：liu MM
主持: HUANG
MM
教师：锁麟囊
时间：2006／12／5
地点：理－203
谢谢主持人！也谢谢WAN同学给我开了一个好头。这里我主要是具体介绍乔氏理论及其相关问题。
一、第一语言模式时期
第一阶段是'古典理论'时期(又叫做第一语言模式时期)，从1957年到1965年，《句法结构》是这个时期的代表作，有重要影响的理论有短语结构规则、转换规则以及语素音位规则。古典理论最显著的一个特点就是主张语法自主，把语义排除在语法之外，在这一点上与此前流行的结构语言学的理论是一致的。
1、直角坐标系上圆的公式的比喻
我们都知道直角坐标系中的圆的公式
一旦a,b,c的值确定了,直角坐标系上的任何一点(x,y)在不在这个圆上都是确定无疑的,乔姆斯基的目标就是希望建立一种类似于圆的公式一样的
简单明确的语法规则,任何语句序列合法与否只要通过它一检验就一目了然,而就像公式中的参数确定以后,我们就可以得到在圆上的无数的点一样,这些语法规则确定以后,我们就可以生成无数的合乎语法的句子,职是之故,乔姆斯基的句法研究被称为生成语法.
2、有限状态语法
有限状态语法好似一台有特定状态的机器,从初始状态,经过不同的状态,到达最后的状态就生成了一个句子.它生成的全部句子就构成一种语言,叫有限状态语言,如下图所示,它可以生成这样的句子:This
man has bought the book. These men have eaten some bread.
在这种语法中,我们似乎可以得到这样一种认识,英语中每个句子都是线性发展的,每个此的出现都决定了下一个词出现的可能性,而这是不符合英语的实际的,比如说,它无法处理这样的句子:Anyone
who says that is lying. 因为其中两个相互依存的单位Anyone和 is lying 被who says
that打断了.乔姆斯基设计初这种语法是想证明:按照从左到右的程序组织语言是不现实的.因此他提出了短语结构语法.
3、短语结构语法
短语结构规则都是扩展规则,箭头左边只有一个符号,右边是包括一个或多个句子成分的语符列,下面就是这样一组短语结构规则:
这就构成一个十分简单的短语结构语法,它只生成有限的几个句子.其中 S=句子, NP =名词短语,VP
=动词短语,Det=限定词,这组规则可以生成这样的句子:
The man hit the ball.
The man took the ball.
这组规则可以用树型图来表示:（略）
树型图有这样一些优点.1)它标出词的词类,2)它标出短语的范畴和构成,3)短语之间的关系非常清楚.比如说,man 和 hit
之间不能直接发生关系,因为它们不再一个节点,man属于NP,而hit属于VP.
短语结构规则有两种,一种不受上下文制约,记做X→Y,意为在任何情况下,都可以把X改写成Y.一种是受上下文制约的,记做
意为在以WZ为上下文的情况下,X可以改写成Y
乔姆斯基认为短语结构存在这样一些局限性.1)他无法处理两个句子合成一个句子的问题;2)它无法处理动词的复杂的形式问题;3)在处理主动态与被动态的关系问题上它无能为力.
乔姆斯基认为,要处理这些现象需要另一类规则,这就是转换规则,所以他提出的第一语言模式包括三个部分。（见前页图）
下面我们只讲讲转换结构规则
4、转换结构规则
乔姆斯基在《句法结构》中列出了十六种英语转换规则,这里举例介绍几种:
1）先看主被动态的转换规则
如果下列句式合法（略）
那么下列句法也符合语法（略）
比如说 I eat lunch.正确的,那么lunch +be +en+eat+by+i.也是正确的,当然要转换到自然语言lunch
is eaten by me.还需要一系列的转换,比如说词缀跳位,系动词选择及词格变化等,这里不谈.
2）再看否定规则,请看例句
分析可知,第一个成分NP,第二个成分是情态动词,have,be,do和它们的时态,人称的变化,我们记为C+M,C+have,C+be,C.否定词后的第三个成分我们用删节号代替.现在将这三部分分别记为
，否定转换规则可写为
当然还要加上一条do追加规则.
3）so结构转换规则
先看例句:
我们可以把这几句还原为:
这几句可以也分析为以下结构
其变化结构如下:
这就是 “so结构转换规则”.
乔姆斯基的转换规则远不止这么简单,比如说他把转换规则分为强制性和随意性(又叫选择性)的两种.为了形式化的描写和分析简单明确，他采用了许多符号手段
乔姆斯基这一时期的理论和语法都存在严重问题,针对这些问题,他作了改进,从而进入了他的标准理论时期.
二、标准理论时期
乔姆斯基认为他的第一语言模式主要存在以下三个问题,1)转换规则的力量过大.句子可以随意转换而没有限制.乔姆斯基接受了他人的意见,认为转换不许改变原意.句子有深层结构和浅层结构之分,前者决定句子的意义,后者决定声音.2)乔姆斯基的规则既可以生成正确的句子,也可以生成错误的句子.比如用S→NP+VP,
VP→V+NP两条规则,我们可以得出John drinks wine.和Wine drinks
John,这说明动词和名词之间有一定的选择限制.3)主被动转换规则使用有限制.比如John married Mary 和Mary
was married by john
的意思完全不同.前句中约翰是玛丽的新郎,后一句中他们根本就不太可能生活在同一屋檐下.
乔姆斯基为了克服这些缺点,在他这一时期的代表作中提出了新的语法模式.他说,生成语法应该包括三大组成部分:句法部分,音位部分和语义部分.句法部分又叫基础部分,包括改写规则和词典部分,改写规则生成句子的深层结构,转换规则再把深层结构变成表层结构.语义部分对深层结构从语义上作出解释,音位部分对表层结构从语音上作出解释.三部分的关系如图所示:（略）
下面我们先看看乔姆斯基的基础部分的系统规则,再举例说明它生成的基础短语标识是如何转换成句子的.语义部分及音位部分不讲.
1、基础部分的十八条规则（略）
这些规则可以分成两类:即改写规则(1—5,16—18)和对动词名词加以分类的再分类规则(6—15).下面我们选择几条稍作解释:
改写规则:第一条意思是句子由名词短语和谓项构成,第二条对谓进一步说明,意思是它可以是不完全动词(也叫做助动词,包括be have do
和其它一些情态助动词)及动词短语再加上表时间地点的成分构成,其中后两项是选择性的,可有可无.第三条是对动词短语的情况详加说明:它可以由系动词引导,可以是动词加介词短语构成,也可以是一个句子,等等.第五条说明介词短语可以是表方位的,表时段的,表地点的,表频率的,等等,不一而足.第十六条,助动词可以是表时态,表情态的,也可以是表示动词的体的.第十七条对限定词作了说明,它可以是冠词加前后成分构成,第十八条从是否限定的这一角度对冠词进行了分类.
我们再看再分类规则(以名词为例):第八条意谓名词有复杂的符号,第九到十三条用一些标准对名词进行了分类,这几条综合起来可用下面的树型图表示:（略）
乔姆斯基认为具体到每一个名词,词典中应该如下标出:（略）
这一时期的结构规则是有序的,生成的语符列是有限的,词典部分的再分类规则和选择限制,避免了产生
“酒喝约翰.”这样的句子.第三,等式的右边出现了S范畴,这就意味着句子中可以套句子了.
2、转换规则
乔姆斯基以The man who
persuaded John to be examined by a specialist was fired
.来说明基础部分生成的基础短语标识是如何转换成实际句子的.假如基础部分生成了以下三个短语标识: （略）
短语标识1)中的△是个假位符号,意思是它在句子表层结构中并不出现,但我们假设它在深层结构中存在.它是动词的逻辑主语,是没有指明的施动者.所以1)可以生成这样一个句子:The
S’ man was fired.但它含有S’成分,并不独立.同样2)可以生成这样一个句子:The man persuade John
of △S’.它也不独立,S’需由其他句子来实现.3)中的nom意为视情况而定,我们把nom照抄,它可以生成这样一个句子:John
nom be examined by a specialist.现在我们把3)代入2)中的S’则得到:the man persuade
John of △John nom be examined by a
specialist.现在用省略转换去掉其中一个John,再用to转换让to来代替of△nom,这时得到句子the man
persuade John to be examined by a specialist.将这代入1)中的S’处,则得the man
the man persuade John to be examined by a specialist was fired.
再用省略转换删去其中得一个the man
,用关系转换加上关系代词who.这时就得到我们的例句了.这里我们运用了被动转换,代替转换,省略转换,关系转换的多个单项转换,这样的转换叫做综合转换.
标准理论有了许多改进但它仍然存在一些问题,乔姆斯基继续发展了他的理论,这就进入了扩充后的标准理论时期.
三、扩充式标准理论时期
乔姆斯基的标准理论仍然存在许多问题,比如说:1)转换规则仍然权力太大,2)他原以为句子的意义取决于深层结构,与表层结构无关,转换过程中句义保持不变,后来发现这是不可能的,3)英语中有句谚语说规则就意味着例外,而他对这种例外情况注意得不够.扩充式标准理论为克服这些缺点进行了努力.
下面是乔姆斯基扩充式标准理论的结构图,如果把它与标准理论
时期的结构图对比,
我们会发现这样几点:1)基础部分没有发生根本性的变化,只是在细节上有所完善,2)为了防止大量不合法的句子的产生,转换规则中增加了一些限制规则,3)格确定原则也是标准理论时期所没有的,4)乔姆斯基现在把语义解释完全放到了表层结构中,因此,表层结构变得比原来复杂多了.
下面我们按照基础部分,转换部分,表层结构三大块择要介绍.
1、基础部分
基础部分的短语结构规则(又叫改写规则)最大的进步是引进了X阶标理论,因为本人没有完全读懂,这里不讲.我们看看词汇部分.词汇分两部分,一是词汇入构项,一是多余原则.词汇入构项是从标准理论时期的十八条原则中的再分类原则演变过来的,乔姆斯基认为它应该包括词从语音,形态,语义到语法的一切特点.这个我们可以从标准理论部分所举的boy和
girl的例子推知.我们前面提到,规则就意味着有例外,词汇部分的多余原则就是对例外情况进行说明的.比如说许多动词都符合:V:+［--NP
to NP］→［--NP
NP］。而表捐献意思的单词donate就是个例外,标出这种例外情况就是多余原则所要求的.
2、转换部分
转化部分有两个内容,转换规则和限制规则.这一时期乔姆斯基把转换部分归纳为一条规则,即移动ａ原则,它包括名词移动和WH-词移动两种转换,这里涉及到空位的概念.请看例句:
This book was read by that student.
先看它的深层结构:
其中的e代表空位.把名词短语移到空位处作为主语,原来的位置就留下一个踪迹,我们用t来表示.我们看看转换后的树型图:
WH-转换与此类似,比如What have you done? 就是由e you have done
what经过转换得来的.
转换规则中还涉及到踪迹理论,前面说过一个成分在移动后原来的位置会留下踪迹,踪迹虽然在表层结构中语音表达是零位,但它仍然占据原有范畴的位置.比如说,英语国家的人认为我们可以说What
do you want to win?或What do you wanna win? 但我们只能说who do you want to
win the title?不能说who do you wanna win the
title?因为前者的空位在win后面,所以它们可以连读成wanna;而后者的空位在want 与to 之间,所以句中的want to
不可以结合在一起.
限制规则
尽管进行了多次改进,扩充理论仍然会生成许多不合法的句子,为了避免这一情况,乔姆斯基对转换规则提出了许多条件限制,这就是限制规则.比如特定主语条件,邻接条件,特殊疑问句规则就属于这种限制规则.
3、表层结构部分:
这一时期的表层结构内容较前期复杂了许多,它包括了:1)与语音表达有关的省略规则,过滤规则,音位规则等.2)与语义解释有关的语义规则(包括控制规则,制约规则,解释规则),逻辑式等.下面说说过滤规则,控制理论和制约理论.
1)过滤规则
乔姆斯基的转换规则最大的一个问题就是生成能力太强,尽管加上了一些限制规则,在实际情况中,即使遵从了所有的规则,到了表层结构阶段,仍然有大量不合语法的现象出现,过滤规则就是用来排除这种现象的.比如说经过转换规则和条件限制,我们仍然可能得到这样一个短语:the
man who that I saw.过滤规则中有这样一条:一个补语化成分位置不能同时出现像who
that这样的两个外显成分,因此我们可以宣布它是不合法的,它必须运用一次省略规则,省who 或that才是正确的.
2)控制理论 主要研究如何解释在语音上是零的名词短语“准代词”.先看例句:
John promised Bill to leave.
John persuaded Bill to leave.
乔姆斯基认为这两句的实际结构为:
John promised Bill［PRO to leave.］
John persuaded Bill［PRO to leave.］
应该在词汇的入构项中说明动词的特征,以保证promise句中的PRO主语所指相同,而persuade句中的PRO与动词宾语所指相同,而且用下标标出来:
Johni promised ［Bill PROi to leave］.
John persuaded ［Billi PROi to leave］.
这就是说动词promise分派主语控制,而persuade分派非主语控制.
英语中还有一种PRO为任意所指的情况,如:It is unclear what ［PRO to do
t.］意思是谁也不清楚该干嘛.
3）制约理论
制约理论涉及到照应性词语与非照应性词语两个概念:照应性词语没有自己的独立独立的所指,而是与另外一个成分的所指相同;非照应性词语与其他词语成分的所指不同,具有自己独立的所指.举例来说,在一定意义上讲,代词him是非照应性的,而反身代词himself就是照应性的.控制理论就是为了保证照应性词语与它的先行词在性,数上的一致,成分上的统制与及时态等方面的符合.比如我们可以说I
love him.You love him.但不能说I love himself.You love
himself.因为himself是照应性词语,它必须与它的先行词共指.其他有关性,数,时态等方面的例子就不列举了.
我记得赵敦华先生在他的《西方哲学简史》前言中说过这样一段话:“哲学史展现的就是高尚心灵的更迭，思想英雄的较量。虽然没有一个哲学家的结论能够经受历史的检验，没有一种直到现在还被普遍认可的哲学真理，但是，哲学家们为解决哲学问题而提出的论辩证明至今仍给人以启发，成为人类精神的宝贵财富。从哲学史的观点看问题，问题的提出比答案更有意义，解决问题的过程比达到的结论更有价值.”我觉得这话也可以用在语言学史上,用于所有巴比伦通天塔的建造者身上，特别是可以用在乔姆斯基身上,从古典理论的提出开始,乔姆斯基和他的追随者从来就没有停止对语言问题的思索,尽管乔姆斯基没有成功建造出他的巴比伦通天塔，他的语法根本没有达到自己的目标,但他的语言观,他的研究角度,都不容忽视,他在语言学界引起的革命还是影响深远,以至于英国语言学家约翰·莱茵斯评论道:
“不任乔姆斯基的语法理论正确与否,它无疑是当前最具生命力,最有影响的语法理论.任何……语言学家都不敢忽视乔姆斯基的理论建树.目前,每个语言学流派都要对照乔姆斯基的看法来阐述自己的立场.”从这个意义上说乔姆斯基又是成功的。
