第六讲 乔姆斯基语言学（上）
2007-11-19 08:50阅读：
第六讲 乔姆斯基语言学（上）
主讲：赵璞
主持：沈兴华
点评：沈兴华
教师：锁麟囊
时间：2007/11/7
地点：教11-404
魅力指数：
学术：4.4
逻辑：4.1
表达：3.9
魅力：4
如果说，索绪尔语言学说的提出是语言学史上哥白尼式的革命，那么，乔姆斯基的转换生成语法的提出，则是语言史上的又一次划时代的革命，即“乔姆斯基革命”。1916年，索绪尔《普通语言学教程》的出版，开辟了现代语
言学的新纪元，而1957年乔姆斯基《句法结构》的出版，乔姆斯基对结构主义的一系列基本原理提出的挑战，则标志着语言学中的“乔姆斯基革命”的开始。
英国当代语言学家约翰·莱因斯评论道：“不论乔姆斯基语法理论正确与否，它无疑是当前最有生命力、最有影响的语法理论。任何不想落后于语言学发展形势的语言学家都不敢忽视乔姆斯基的理论建树。目前，每个语言学‘流派’都要对照乔姆斯基对某些问题的看法来阐述自己的立场。”
一、乔姆斯基其人
乔姆斯基1928年12月7日生于宾夕法尼亚州费城的一个犹太家庭，父亲是研究希伯来语的学者。在费城中心中学毕业之后，乔姆斯基到宾夕法尼亚大学学习语言学、数学和哲学。1951年他完成硕士论文《希伯来语语法》。１951年1955年，乔姆斯基以哈佛大学学术协会会员身份从事语言学研究工作，写出《语言理论的逻辑结构》（The
Logical Structure of Linguistic
Theory）,后回到宾夕法尼亚，取得了博士学位。1957年，他把自己的博士论文缩写成《句法结构》（Syntactic
Structures），在荷兰出版。此后，他的语言学思想开始在语言学界、心理学界和哲学界引起重视。不久，他便被麻省理工学院聘为语言学教授。他的主要著作有：《句法理论若干问题》（Aspects
of the Theory of Syntax）(1966)，《笛卡尔语言学》（Cartesian
Linguistics）（1966），《语言与思维》（Language and
Mind）（1968），《对语言的思考》（Reflections on Language）（1975），《规则与表达》（Rules
and Representations）（1980），《支配与制约讲稿》（Lectures on Government and
Binding）（1981），《语言知识》（1986）。这些著作使他的生成语法理论不断发展。
转换生成语法从产生到现在，大致可以分为三个时期。第一个时期从五十年代到1965年，着重研究了形式语言理论的基本原理，提出了转换语法，可称为“第一语言模式时期”（the
First Linguistic
Model）；第二时期从1965年到1970年，这个时期，语义问题成为争论的焦点，可称为“标准理论时期”（Standard
Theory）；从1970年开始，研究的主要目标是普遍语法，可称为“扩充时标准理论时期”（Extended Standard
Theory）。
1949年，乔姆斯基在巴尔－希列尔 （Y·Bar－
Hillel，1915－1975）的鼓励下，提出了一套描写语言潜在形态的规则系统，1951年在宾夕法尼亚大学完成了硕士论文《希伯来语语法》，1953年，他在《符号逻辑杂志》（Journal
of Symbolic Logic）上发表了一篇关于对美国描写语言学的方法作形式化描述的文章《句法分析系统》（System of
Syntactic Analysis）。
1953年，乔姆斯基开始学习哲学、逻辑学和现代数学。这个时期，他受到了古德斯曼（N.Goodsman）“构造分析法”的影响，同时也受到了奎恩（W.V.O.Quine）对逻辑学中经验主义批判的影响。
1954年，乔姆斯基着手写《语言理论的逻辑结构》（The Logical Structure of Linguistic
Theory）一书。在这部著作中，他初步勾画出生成语法的理论观点和思想方法。后来，乔姆斯基的名著《句法结构》（Syntactic
Structures）就是这部著作的缩写本。
1965年，乔姆斯基的《句法理论要略》(Aspects of the Theory of
Syntax)一书出版。此书中，乔姆斯基提出了转换生成语法的标准理论。1972年出版《生成语法中的语义研究》（Studies of
Semantics in Generative
Grammar）,提出了“扩充式标准理论”的雏形。1973年发表了《转换的条件》（Condition on
Transformation）,把语言研究的重点从规则本身转移到规则的条件，丰富了扩充式标准理论的内容。1979年，乔姆斯基参加了在意大利比萨举行的GLOW（Generative
Linguistics of the Old World，即“旧大陆生成语言学”）年会，发表了关于“管辖”
（government）与“约束”（binding）的讲稿，后整理成《管辖与约束讲稿》（Lectures on Government
and Binding）,于1981年由荷兰甫利思出版社（Foris
publications）出版，这是转换生成语法近期理论的代表作。
二、乔姆斯基的语言观
在乔姆斯基的形式语言理论中，文法被理解为语言的生成规则的集合。如果仅从这一意义上来理解语法，那么，这种文法也可以看成是一种狭义的语法。按照语法的简单性和解释力来比较乔姆斯基的寺中类型文法，我们可以看出，在描写自然语言方面，上下文无关文法较为简单，解释力也比较强，因而它是一种较好的语法。
然而就是从简单性和解释力的标准来衡量上下文无关文法，这种文法虽然也差强人意，但仍然存在着美中不足之处。这就又必要从“生成”过渡到“语法”。
于是，乔姆斯基另辟蹊径，提出了“转换语法”（transformational
grammar）。他的这种观点，既受到了法国哲学家笛卡儿（R.Descartes,1596－1650）及17世纪法国波尔·洛瓦雅尔语法学家们的影响，也受到了他的老师海里斯的影响。乔姆斯基采用了海里斯的观点，提出了转换语法。
乔姆斯基把语言定义为：按一定规律构成的句子（Sentence）或符号串（String）的有限的或无限的集合，记为L。
每个句子或符号串的长度是有限的，它们由有限数目的符号串相互毗连而构成。构成语言的有限个符号的，叫做字母表（alphabet）或词汇（Vocabulary）,记为V；不包含任何符号的符号串，叫做空句子（empty
sentence）或空符号串（empty string），记为ξ。
乔姆斯基认为，可以用三种办法来刻画语言：
第一种办法，是把语言中的全部成立句子穷尽地枚举出来。而对于育秧中某一个长度有限的句子，还可以采用一定的办法将其长度加以扩展。例如：
This is the man.
↓
This is the man that married the girl.
↓
This is the man that married the girl that brought some
bread.
第二种办法，是制定有限数目的规则来生成（generate）语言中无限数目的句子：
例如，上述第一种方法中列举的三个句子可以统一地加以描述：
设X是一个初始符号，S为句子，R为that-从句，提出重写规则：X→S
S→S⌒R。其中，→是重写符号，⌒是毗连符号，利用这两条规则，可以生成数目无限的带that-从句的句子。乔姆斯基把这些数目有限的刻画语言的规则，叫做文法（grammar）,记为G。文法是有限规则的集合，这些规则递归地生成潜在的无限的句子，并排除语言中的不成立句子。文法G所刻画的语言，记为L(G)。
递归是体现“有限手段的无限运用”的最好办法。乔姆斯基提出的“文法”旧采用了递归的办法。
第三种办法，是提出一种装置来检验输入符号串，从而识别该符号串是不是语言L中的成立句子。如果是成立句子，这个装置就接收它；如果是不成立的句子，这个接收就不接受它。乔姆斯基把这样的装置叫做自动机（automata）,它是语言的识别程序（recognizer）,记为R.
乔姆斯基从形式上把文法定义为四元组：
G=(VN，VT，S，P)
其中，VN是非终极符号，不能处于生成过程的终点；VT是终极符号，能处于生成过程的终点；S是VN中的初始符号，它是生成过程的起点；P是重写规则，其一般形式为：φ→ψ，这里，φ是V+中的符号串，ψ是V*中的符号串，也就是说，φ≠ψ，而可以由φ＝ψ。
三、生成语法的三个阶段
第一语言模式时期（the First Linguistic
Model）
第一语言模式的主要内容体现在《句法结构》一书中。在这个时期，直接影响了乔姆斯基的有两位语言学家，一是雅克布逊，一是哈利斯。雅克布逊的音位学理论实际上是要探索语言的音位普遍现象。他认为，不同语言的音位结构只是表面现象，其底层体系是一样的。他的十二种区别性特征就适用于一切语言。乔姆斯基从中得到启示，他试图寻找句法上的普遍现象。他要证明，各种语言的句法结构表面上是不同的，但同样也有一个共同的底层体系。
在《句法结构》一书中，乔姆斯基提出了三种语法：有限状态语法(finite state grammar)，短语结构语法（phrase
structure grammar）和转换语法。
乔姆斯基的第一语言模式是把语言描写形式化的开端，只有形式化的描写和分析才能做到简单、明确、递归、循环。
标准理论时期（Standard Theory）
标准理论时期的代表著作是《句法理论若干问题》。在这部著作中，乔姆斯基提出新的语法模式。他说，生成语法应该包括三大组成部分：句法部分、音位部分和语义部分。句法部分又叫基础部分（Basic
Component），它包括改写规则和词典两部分，改写规则生成句子的深层结构，转换规则再把深层结构变成表层结构。语义部分对深层结构从语义上做出解释，音位部分对表层结构从语音上作出解释。
标准理论的几个严重欠缺：
①转换规则仍然权力太大，转换部分仍然占据着中心地位；
②标准理论认为，派生名词（如criticism和explanation）与相关动词具有相同的语义属性；
③标准理论认为语义解释取决于深层结构，转换过程保持句义不变。
扩充式标准理论时期（Extended standard Theory）
扩充式标准理论模式时期的主要内容：
短语结构规则 又称范畴规则，是一种层次性更强的改写规则，叫做X阶标理论（X－bar
theory）。
词汇 词汇包括两部分：一是词汇入构项（lexical entry），一是多于规则（redundancy
rule）。
转换部分
可以把转换部分归纳为一条规则，叫做移动α规则。它只包括两种转换，一是名词移动（NP-Movement），一是WH-词移动（WH-Movement），这两种移动都借助于空位（empty
node）概念；空位就是不支配任何范畴的位置。
踪迹
一个成分在转移中移动了位置之后，原来的所在位置并不等于零，而是留下一个空位或踪迹，占据原有范畴位置。这就叫踪迹理论（trace
theory）。踪迹是表层结构中语音上是零位的心理表达。踪迹的存在可在一种方言的缩写中找到。例如，有一种方言常把want
to说成wanna，如I wanna go代表Iwant to go（我想去）。
限制规则
扩充式理论常常生成许多不符合语法的句子，所以对规则要进行普遍性的限制，或指明使用条件。
省略规则 省略规则（Deletion
Rule）不属于转换部分，它的作用式把格确定之后的结构变成表层结构。
过滤规则
扩充式标准理论的规则生成能力太强，而且一切规则都是选择性的，可以运用，也可以不运用，这样就会产生许多不符合语法的句子。所以，到了表层结构阶段，仍然又违反语法的现象。因此需要一些规则来排除这种句子，这就是过滤规则（filters）。
格确定原则
确定格与语义解释有很密切的关系。扩充式标准理论称施事者、受事者等格的关系为主题关系。格的关系随着动词的变化而变化。
控制理论 控制理论（The Theory of
Control）主要研究如何解释在语音上是零的名词短语“准代词”。
逻辑式 逻辑式（Logical
Form）是自然语句的语义解释。一句话的语义信息要通过逻辑形式表达出来。语义信息是多方面的：词汇的指称意义，语法意义，主题意义，共指意义，照应意义。逻辑式试图用逻辑分析公式来表达这些意义。
制约理论 制约理论（The Theory of
Binding）是关于照应词语（anaphor）、准代词和名词的解释所需要的条件的规则，研究这些范畴在句中的所指是什么。
老师点评：赵璞同学的演讲闪烁着理性的光彩，透露出演讲的才能。亮点是对理论观点的阐释。不足之处在于不够通俗，针对此缺点，提出以下建议：一是用已有的大家的观点来概括新知识；一是用语料来说明。
