诺贝尔奖得主俄林的国际贸易理论评述
2006-09-17 23:54阅读：
贝蒂尔.俄林的域际和国际贸易理论评述
吴西顺
贝蒂尔.俄林是瑞典著名的经济学家，1977年和英国经济学家米德同时获得诺贝尔经济学奖。在通行的国际贸易教科书上，我们是通过赫克歇尔——俄林原理（H-O模型），或者要素禀赋理论(Factor
Endowment
Theory)认识这位经济学家的。赫克歇尔是他在瑞典斯德哥尔摩商学院的老师。俄林的要素禀赋学说就取自赫克歇尔的思想，他一生著作甚丰，其中最重要的一部著作就是《域际贸易和国际贸易》（1933）。
从这部代表作中，我们可以看到，把贝蒂尔.俄林的贸易理论等同于要素禀赋理论更是错误的。其实，要素禀赋理论只是贝蒂尔.俄林经济贸易理论中的一个部分。贝蒂尔.俄林本人在《域际贸易和国际贸易》一书中就说：“有些人夸大了生产要素比例模型在我对国际贸易说明中的重要性，并把它作为在新古典之后的对国际贸易的一种均衡分析”（第391页注）。
概括地讲，贝蒂尔.俄林在《域际贸易和国际贸易》中提出来三种基础理论来支撑他的解释框架：相互依赖理论、要素比例理论和贸易区位论。要完整地理解要素禀赋理论，就必须把它放在相互依赖理论的大环境下，结合贸易区位论的思想去进行。俄林本人是反对一般地讨论区位论的（）。
1．相互依赖理论：
在区域贸易和国际贸易的分析中，都是首先使用相互依赖理论给出框架和讨论的背景。主要是6个关系的描述，俄林采用了2种方法
：文字和数学方程。（11页，369-375页）
商品的供求相等；
要素的供求相等；
技术系数依赖于物质条件和要素价格；
商品价格等于生产成本；
商品需求依赖商品价格和收入及偏好；
收入依赖要素价格和要素所有权。
相互依赖理论并非俄林首创，是基于Cassel-Walras的一般均衡体系的。赫克歇尔很不乐意把要素比例分析和Cassel-Walras理论调和在一起。但是俄林对其师的几个基本思想，经过修改，建成了国际贸易的相互依存理论，并发现它们在一起配合得很好。
2.要素比例理论
2.1原著要素流动的分析
国内多数教材只讲了要素不自由流动的情况，与原著精神有很大出入。
俄林在简单贸易的分析中先假定要素在区域或国家之间不自由流动，结合贸易区位论，重点应用要素比例学说的理论。在要素禀赋理论中有2个关键的概念发挥：地区或国家的要素禀赋比例（要素丰裕度）、商品生产的要素投入比例（要素密集度）（反映在技术函数中）。
其实，俄林在书中早就提到了同一产品在不同区域或国家发生要素密集度逆转的情况，并举了相关的例证（6、10页）。
赫——俄理论的一些假定：
1在域际或国家内部，诸生产要素完全自由流动，但在区域和国家之间，它们不能自由流动；
2假定货物流通中的一切限制都不存在；
3假定只有商品贸易，贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口；
4．假定生产诸要素是完全可以分割的，单位生产成本不随着生产的增减而变化，因而没有规模经济的利益；
5假定只有两个区域或两个国家；
6假定两国技术水平相同，生产函数相同要素禀赋说有狭义和广义之分。
但是，俄林很快就放松了这一要素不自由流动的假定。重点而详细地分析了各类生产要素的流动与国际贸易的关系。这中间，贸易或生产区位论起到了重要作用。（第3、4、5编）
资本流动、劳动力流动。
要素移动的障碍：运输成本、生产阶段的可转移性、关税、地理位置、规模经济。
俄林从商品价格的国际绝对差开始逐层展开的，其内容如下：
(1)价格的国际绝对差。(2)成本的国际绝对差。
(3)不同的成本比例。 (4)相同的成本比例。(5) 不同的要素价格比例。 (6）不同的要素供求比例。
(7)国际贸易。
他认为，在这个链条中，供给比例是最重要的环节，但没有个单一的环节是国际贸易的最终的基础。俄林还认为国际生产要素不能充分流动使生产达不到理想结果，但是商品的流动在一定程度上可以弥补国际间生产要素缺少流动性的不足，即通过国际贸易可以部分解决国际间要素分配不均的缺陷。
2.2价格均等化理论(H—O—S
Theorem)
广义的要素禀赋理论还包括要素价格均等化说。该学说研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素的价格趋于均等化。
赫克歇尔和俄林，不仅认为不同国家的不同的要素禀赋是国际贸易发生的原因，而且还进一步论述了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的均等化，即所谓要素价格均等化说(Factor Price Equalization
Theory)。
后来，美国经济学家萨缪尔逊(P.A.Samuelsonl915一)发展了这个理论。他认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。由于他对赫一俄原理的引申，因此这个理论又称为赫一俄一萨原理(H—O—S
Theorem)。在要素的相对价格均等化、商品市场和要素市场存在着完全的自由竞争以及两国使用同样的技术等条件下，国际贸易将会导致要素绝对价格完全均等化。他的这一理论企图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整贸易的经济结构，而且还可以“改善”各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。因此，这个理论又称为要素报酬均等化理论。
但是，俄林认为要素价格完全相同几乎是不可能的，要素价格均等只是一种趋势，其原因主要有：①影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致；②生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内，生产要素从一个部门移向另一个部门，也不是充分便利的；③产业对几个要素的需求往往是“联合需求”，而且它们的结合不能任意改变，这种整体性和固定性的结合，影响了要素价格的均等；④集中的大规模生产必然使有些地区要素价格相对高点，而另一些地区要素价格相对低点，从而阻碍了生产要素价格完全均等。
本人看来，俄林的看法似乎更接近实际情况。
3.贸易布局理论
俄林对贸易布局理论的阐述在书中多处出现，有分散地应用，有集中地小结（174页）。
自然资源和市场的距离；原料和成品的可运性；运输技术的差异；区域集聚或分散趋势。
产业的性质（阶段可分性和相对转移性）、新兴产业、固定资产分布、要素分布、市场分布、运输便利条件、管理因素。经济发展的产物。历史与逻辑的统一。（220、221页）
4.反对和质疑
里昂惕夫之谜客观上引起了人们对要素禀赋理论的质疑和争论，尽管里昂惕夫本人对该理论是确信无疑的。
4.1里昂惕夫之谜。
美国经济学家里昂惕夫(Vassily
W．Leontief)，由于他的投入——产出分析法对经济学的杰出贡献，获得了1973年诺贝尔经济学奖。主要著作有《投入——产出经济学》、《生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》等。里昂惕夫利用投入一产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，把生产要素分为资本和劳动力两种，对200种商品进行分析，计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量，从而得出美国出口商品和进口替代商品中所含的资本和劳动的密集程度。结果，1947年平均每人进口替代商品的资本量与出口商品的资本量相比是18
184：13
991：1．30，即高出30，而1951年的比率为1.06，即高出6％。尽管这两年的比率的具体数字不同，但结论基本相同，即这两个比率都说明美国出口商品与进口替代商品相比，前者更为劳动密集型，据此显然可以认为美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这个实证结论正好与赫一俄原理相反。
正如里昂惕夫的结论所说：“美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上”。
4.2 林德的批评
1960年，同为瑞典著名经济学家的林德批评俄林过分强调生产供给方面，忽视了需求，而提出了需求相似或重叠理论。从原著可见，尽管俄林也照顾到了商品的需求，但是对商品需求的分析的深度是远不如对生产的论述的。而且，当时的产业内贸易的发展和研究并不象今天那么发达。
4.3 其他人的争论
Grubel,Lloyd,Grossman,Krugman;Loamer等。
5．俄林的反思和回应：
该书出版35年后（1968），俄林面对新的问题和挑战，又进行了新的反思，关注了商业循环理论、多边市场理论、发展中国家问题、专业化和规模经济、国际要素移动理论、大尺度下要素进化问题、多要素模型（不发达经济）、动态贸易模型、国际支付机制、不完全竞争、政治经济学的合作等领域。
2006.9.18
于对外经济贸易大学红楼
〤opyRight 2006
