关于锁定原理的再探讨
2008-06-26 15:29阅读：
2007.10发表于商业研究 一、关于锁定原理的探讨
随着信息产业和网络经济的发展，人们在使用主流经济学解释经济现象时遇到许多困惑和困难。国外学者早在20世纪80年代就围绕新的经济现象对“网络效应”等问题开展了相关研究。锁定思想最早可以追溯到谢林(Tomas
C·Schelling,1978),他在《微观动机和宏观行为》一书中提出“经济结果严重依赖于行为发生时的秩序”的思想。而第一个提出锁定原理，并对其作了系统深入研究的是布莱恩·阿瑟（William
Brian Arthur,1983）,他在《Increasing Returns and the New world of
business》一文中把锁定简洁地定义为：系统一旦达到某个解就很难退出，这种状态就是锁定。阿瑟和另几位斯坦福大学新墨西哥圣达菲（Santa
Fe）研究所的经济学家以正反馈机制为背景对锁定原理进行了研究，他们的研究引起了学术界的广泛关注。继他之后，Joseph
Farrell(1992),Besen(1994),Stanley(1994),A. David Paul
(1994)等经济学家都参与了锁定原理的相关研究。以贝尔实验室为依托的《兰德经济学杂志》在80年代后成为锁定及相关问题研究的重要研讨阵地（平新乔2000）。许多主流经济学家也将研究的目光投向了锁定原理。哈尔·瓦里安（H
al Varian，）,卡尔·夏皮罗（Carl
Shapiro，）为其中的代表。他们撰写的《信息规则—网络经济的策略指导》一书用大量的篇幅讨论了锁定原理及其在商业策略领域中的应用，引发了经济学界管理学界对锁定在应用领域研究中的重视。
国内学者对锁定原理的理论研究较少，大部分的研究都集中在应用层面，如顾客网络管理（刘怀伟，贾生华
2003）、锁定管理（蔡宁2003）和对各个层面的制度变迁研究（张劲1999，余立智2002，何智美2004）。本文欲通过对布莱恩·
阿瑟和《信息规则》中锁定原理的整理和阐述，对锁定原理在现代经济学中的地位作深入探讨。
二、布莱恩· 阿瑟锁定思想的主要内容
布莱恩· 阿瑟（William Brian
Arthur）是最早系统研究锁定原理的学者之一。他于1979年正式开始研究正反馈原理(positive fee
dback)，在九十年代初和另几位在斯坦福大学新墨西哥圣达菲（Santa
Fe）研究所工作的经济学家共同发展出一套以正反馈为基础的理论。正反馈原理是在报酬递增现象存在背景下提出的。阿瑟认为报酬递增平行于报酬递减，同时存在于经济中。相对于只需静态分析、系统趋向单一均衡点的报酬递减情况下的经济，报酬递增情况下的正反馈系统有这么几个特性：1.多态均衡：结果不确定、不唯一和不可预测，倾向于多个可能的均衡点；2.可能无效率：最终结果未必是最优的或最有效率的；3.锁定：一旦达到某个“解”，就很难退出；4.路径依赖：市场份额的前期历史——部分地是小事件和随机事件的结果——能够决定哪个“解”优先。市场份额的动力学是非遍历的。一种分配结果随时间的流逝最终被小而偶然的事件所选中，经济的后期发展很大程度上也许就取决于历史上的“小事件”。因此，锁定原理是阿瑟正反馈原理的重要部分之一。
阿瑟用经典的随机数学模型—红白球案例来简化阐述了锁定的原理。红白球案例是1923年由数学家Polay和Eggerger提出的数字案例。其主要内容为：在容量无限大的袋子里放一个红球和一个白球，每一次取球后，把原球放回去再放进去一个与原来颜色相同的球。这样进行N趋向于无穷次的取球。袋子里的球的颜色分布将会是均匀分布的。即每一种可能性的概率都一样，这实质上是一个非线性的随机过程。这一过程说明了一开始某种事物有多种可能性，其概率都是一样的，由于某个偶然随机事件，某种可能性占据了优势。这种优势将会不断地自强化，最终将结果锁定。而锁定的最后结果表现为多重均衡和可能无效率。
阿瑟把锁定原理用于研究技术变迁，提出了技术锁定的重要概念及相关原理。他于1983年提出技术变迁中会发生次序选择的锁定。阿瑟这样描述技术锁定：“当一项新的工程或经济可能性出现时，常常有几种技术能实现它。技术通常是随着采用而改进的，如果最初存在几种未经改进而能够采用的技术，且这种技术都具有随着使用而改进的潜力，那么，技术采用序列会决定哪种技术被改进。因此，采用者序列将被毫无价值地锁定在一种技术的发展中，这种技术最初会以部分改进的形式表现得相当成功。但是，后来因其他技术的同等发展最终会使采用者受益更多，该技术后来转变为劣等技术。”一个经典的技术变迁例子就是盒式录像机（VCR）的历史。而其他经济学家也同样采用实证的方式论证了技术锁定理论：Cowan(1987)认为，在20世纪50年代中期，由于一系列小事件的作用，核工业才选择了轻水反应堆，而放弃了其它更有潜在竞争优势的技术。结果，早期获得的学习和建设经验把核反应堆市场锁定在轻水反应堆；大卫·保罗于1985年研究了使QWERTY打字机键盘（可能是劣等技术）成为主流技术的历史事件。
阿瑟(1989)把研究的重点放在经济中的报酬递增与锁定的关系上，并指出一种技术的市场份额不仅依赖于偏好和技术的可能性，而且还依赖于报酬递增而导致锁定效应(Lock—in)的历史小事件。阿瑟又进一步把技术变迁中的报酬递增来源概括为以下四种：巨大的建立或固定成本（使单位成本的降低优于产出的增加）；学习效应（当生产普遍增长时，该效应将改进生产或降低生产成本Arrow1962，Rosenberg1982）；合作效应（这使与其他采取类似行动的经济代理人“共处”占优势）；自增强预期（市场上的普遍流行使人们相信它会进一步流行）。而这四种来源通过两种机制在技术变迁中显示报酬递增的作用：首先是用中学，技术被采用得越多，由此获得的经验越多，它们被改进得越多，从而被采用得越多；其次是网络外部性或协调外部性。
阿瑟从成本的角度分析了退出锁定的可能性。“自增强意味着某个特定结果或者均衡具有或已经积累了一种的经济优势。这种优势形成了潜在障碍。我们可以说特定均衡被锁定的程度，是由影响它在均衡之间的转变的最小成本来衡量”这里阿瑟所说的均衡之间的转变的最小成本就是后来夏皮罗和瓦里安所说的转移成本。阿瑟认为转移成本的大小决定了能否从劣等的均衡中退出，又进一步把转移成本的大小和退出劣等均衡的可能性的大小归因为自增强机制的不同起源：当学习效应和专用固定成本是自强化的起源时，通常不易退出的，系统的重新定位因此变得困难。当协作效应是锁定的起源时，转移是可以实现的。
三、《信息规则》中的锁定思想
面对互联网和信息经济时代经济学无用论的诘难，美国著名经济学家哈尔·瓦里安（H al
Varian,又译范里安）和著名反垄断问题法律专家卡尔·夏皮罗（Carl
Shapiro）撰写了《信息规则—网络经济的策略指导》（《Information Rules A Strategic Guide to
the Network
Economy》）一书。在这本教科书形式的经济学著作中，作者以近三分之一的篇幅专题讨论了锁定原理，两位现代微观经济学大家将“锁定”这一在主流经济学中还相对陌生的概念在一本经济学著作中展开论述和深入探讨引起了人们对锁定原理的关注。
经济学是研究选择的学科。夏皮罗和瓦里安这样定义：人们现在和将来的选择不可避免地要受到过去和历史上的选择的影响和束缚，消费选择、生产选择等都具有这一特征，这就是“锁定”现象。锁定（Lock—in,又译为锁住、套牢等）的本质是你将来的选择将受到你今天的选择的限制。要深入理解和把握锁定这一概念必须明白什么是转移成本。夏皮罗和瓦里安在《信息规则》一书中详细分析了转移成本的涵义。转移成本（Transfer
Cost）是指人们从一种选择转向另一种选择必须承担或支付的各种成本之和。从消费选择角度看“总的转移成本=顾客承担的成本+新供应商承担的成本”即“总的转移成本包括顾客为转移供应商而承担的成本和新供应商为服务新顾客而承担的成本”。当然，生产者和供应商的选择也同样面临锁定和相关的转移成本。夏皮罗和瓦里安指出转移成本“衡量了顾客对某一位供应商的锁定程度”。转移成本越高，经济主体的选择自由度越低；转移成本越低，经济主体的选择自由度越高。当转移成本为零时，人们的选择是完全自由的；当转移成本超过转移所带来的预期增加的收益时，理性的经济人就会完全被锁定，自由选择不复存在。在现实经济中，由于不可能出现“无摩擦”的世界，转移成本或大或小总是存在，因此锁定无处不在，它不仅是信息经济的重要规律，也对其他所有经济领域的活动发生作用。
在信息经济中，夏皮罗和瓦里安根据相关转移成本的特点，将消费锁定分为七种类型(见表一)，与此同时，作者也对供应商和合作伙伴面临的锁定进行了初步的分析。
表一：锁定和相关转移成本的类型
锁定的类型
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转移成本
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合同义务
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补偿或毁约损失（提防保证价格、却不保证质量的合同）
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耐用品的购买
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设备更换，随着耐用品的老化而降低
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针对特定品牌的培训
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学习新系统，既包括直接成本，也包括生产率的损失；随着时间而上升
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信息和数据库
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把数据转换为新格式，随着数据的积累上升。
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专门供应商
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支持新供应商的资金；如果功能很难得到/维持，会随时间而上升
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搜索成本
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购买者和销售者共同的成本，包括对替代品质量的认知
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忠诚顾客计划
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在现有供应商处失去的任何利益，再加上可能的重新积累使用的需要
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“锁定可以是很让人头疼的问题，也可以是巨大利润的来源，这要取决于你是被困在房中还是拿着钥匙。”因此，夏皮罗和瓦里安在《信息规则》中专门写了一章《管理锁定》，详细提出了消费者的锁定策略和销售者的锁定策略。其中，消费者的锁定策略是指消费者以各种方式防止被锁定或尽最大可能降低转移成本的策略；销售者的锁定策略则正好相反，即充分利用锁定和转移成本的优势获取最大限度的利润。
四、锁定原理在现代经济学中的地位
布莱恩·
阿瑟系统地分析和研究锁定原理，经济学家对锁定现象的关注，对经济理论研究的发展具有极其重要的意义。我们从以下三方面概括和认识锁定原理在现代经济学中的地位。
第一，锁定原理大大拓展了消费者行为理论的分析框架，进一步提高了消费者行为理论对现实的解释力。以新古典经济学为核心的主流消费者行为理论将研究的重点放在了单个消费者短期的行为，忽略了对消费者长期消费行为和社会群体消费行为的研究，因此主流消费行为理论既看不到长期消费中“用中学”导致的消费锁定现象，更看不到社会群体消费的相互作用（“网络效应”）导致的消费锁定现象。根据布莱恩·
阿瑟等经济学家的研究，随着商品技术含量的提高，信息和网络商品的普及，消费的长期性和社会性具有越来越重要的意义。锁定原理的提出填补了经济学理论中长期消费和社会消费规律研究的空白，揭示了消费效用规律和需求规律的新内涵。从某种意义上说，锁定原理是对加里·
贝克尔开创的广义消费理论的进一步发展，消费锁定原理是贝尔克成瘾性理论和社会相互作用理论逻辑上的自然推论。
第二，锁定原理也极大地丰富了主流经济学生产和供给理论。新古典经济学核心假定之一是报酬递减。在报酬递减的世界里，生产和供给的锁定现象不可能出现。自从1928年阿林·杨格发表的《报酬递增与经济进步》重新发现斯密定理后，生产和供给方的报酬递增研究成为现代经济学的前沿领域。学习效应和“干中学”、企业理论、产业理论、新制度经济学和杨小凯的新兴古典经济学都围绕报酬递增问题展开研究。只要在生产和供给方存在报酬递增现象，生产锁定和供给锁定不仅不能忽视而且构成了现代企业经营的重要经济理论基础。没有报酬递增思想的经济理论是不完整的，同样，缺乏锁定原理的生产和供给原理更是欠缺的。
第三，锁定原理对现代经济学发展最重要的意义在于揭示了一套全新的经济理论分析框架。这是因为，一旦从需求和供给方引入了锁定原理，以马歇尔为代表的新古典经济学的核心理论----均衡学说就要面临严峻的挑战。消费锁定必然导致边际效用递增，需求曲线倒置；生产锁定必然导致边际成本递减，供给曲线倒置，结果均衡就转化为它的对立面，即反均衡。从系统控制论看，均衡既是负反馈，反均衡就是正反馈。正因为如此，第一个系统研究锁定原理的经济学家布莱恩·
阿瑟同时也是经济学正反馈里理论的创始人。在布莱恩·
阿瑟看来存在着两大经济世界，一个是符合马歇尔均衡原理的传统经济世界；另一个是遵循正反馈规律的高科技信息经济世界。如果承认正反馈经济世界的存在，主流经济的理论分析框架将面临革命性变革。正因为如此，布莱恩·
阿瑟的正反馈学说一直受到主流经济学家的强烈排斥，他提出的锁定原理长期得不到学术界的承认。以次形成鲜明对照的是，由于现实经济的变化和需要，锁定原理在应用经济领域，尤其是企业经营和营销学领域得到了极大的关注和广泛的研究，锁定原理已经成为现代商业运作的重要指导规则。正因为如此，作为经济学理论大师的瓦里安和夏皮罗在合著的《信息规则—网络经济的策略指导》中用大量的篇幅分析介绍了锁定原理，并特别强调该书为商业指导策略规则，这既反映了瓦里安和夏皮罗作为经济学大家对现实经济的正视，也显示了传统与现代经济理论相冲突的尴尬。
我们认为只要经济学理论正视现实经济发展的需要，锁定原理一定会在现代经济学理论中占据一席之地。
摘
要：建立在静态均衡分析基础上，以报酬递减规律为假设前提的传统经济学无法解释现实中越来越多的非线性、动态、不确定性、报酬递增的经济现象。由布莱恩·阿瑟最早做系统性研究的锁定原理以其强大的现实解释力引起了越来越多的学者的关注，但他们的研究多集中在应用领域,忽视甚至回避了锁定原理对经济学理论的贡献。锁定原理填补了长期消费和社会消费规律的空白，完善了生产和供给理论，揭示了一套全新的经济理论分析框架，对经济学理论的发展有着重要的意义。
关键词：锁定原理
报酬递增
正反馈
中图分类号：F011
文献标识码：A
文章编号：
Re-analysis of Lock-in
Theory
NI Yun-hu, ZHU Liu-yi
（School of Economics ,Zhengjiang University ，Hangzhou Zhejiang
310027）
Abstract ：The traditional economy，which is based on
static equilibrium analysis ，has been challenged enormously by the
dynamic uncertain increasing return economic phenomenon .The
Lock-in Theory systematically studied by William Brian Arthur is
catching more and more attention of economist in the field of
application because of its powerful explanation, but the role of
Lock-in Theory in economics theory has been ignored or even dodged.
Lock-in Theory has perfected the demand and supply theory, so it
has a important status in economics theory field.
Keywords ：Lock-in Theory
increasing return
positive feedback
参考文献：
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Lock-In by Historical Events [J], Economic Journal, 99, 116-131,
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