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证券公司的级别

2011-08-17 15:06阅读：

http://blog.sina.cn/dpool/blog/u/1579764110

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。
证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2011年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：





序号
 公司名称
 2011年级别
序号
公司名称
 2011年级别
 序号
 公司名称
 2011年级别
1
 爱建证券
 CCC
 33
 国泰君安
 AA
 65
 世纪证券
 CCC
2
 安信证券
 AA
 34
 国信证券
 AA
 66
 首创证券
 BB
3
 北京高华
 A
 35
 国元证券
 A
 67
 太平洋
 BB
4
 渤海证券
 BBB
 36
 海通证券
 AA
 68
 天风证券
 B
5
 财达证券
 A
 37
 航天证券
 CCC
 69
 天源证券
 B
6
 财富证券
 BB
 38
 和兴证券
 BB
 70
 万和证券
 CCC
7
 财通证券
 BBB
 39
 恒泰证券
 BB
 71
 万联证券
 BBB
8
 长城证券
 A
 40
 红塔证券
 BB
 72
 五矿证券
 BB
9
 长江证券
 A
 41
 宏源证券
 A
 73
 西部证券
 BB
10
 诚浩证券
 CC
 42
 华安证券
 A
 74
 西藏同信
 B
11
 川财证券
 B
 43
 华宝证券
 B
 75
 西南证券
 A
12
 大通证券
 B
 44
 华创证券
 A
 76
 厦门证券
 B
13
 大同证券
 BBB
 45
 华林证券
 CC
 77
 湘财证券
 BBB
14
 德邦证券
 B
 46
 华龙证券
 B
 78
 新时代
 B
15
 第一创业
 BB
 47
 华融证券
 A
 79
 信达证券
 B
16
 东北证券
 A
 48
 华泰证券
 AA
 80
 兴业证券
 A
17
 东方证券
 A
 49
 华西证券
 AA
 81
 银河证券
 AA
18
 东海证券
 A
 50
 华鑫证券
 B
 82
 银泰证券
 CCC

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