证券执法委托交易所调查取证 专家称授权执法应有法律依据
2014年10月21日19:07
来源：法制日报
原标题：证券执法委托交易所调查取证 专家称授权执法应有法律依据
法制网记者周芬棉
近日，证监会发布《中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）》（以下简称《委托规定》），向社会公开征求意见，在证券市场上引起高度关注，记者就此采访多位专家学者，他们在肯定证监会的做法的同时称，证监会授权交易所执法应有法律依据，证券法正在修订，应当在证券法中对此予以规定。
重大违法行为委托交易所取证
依据《委托规定》，证监会采取专项委托或者一事一委托，委托沪深交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，以及涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证。
委托沪深交易所以证监会的名义办案，办案人员与证监会调查人员一样，须遵守法律、法规和证监会案件调查相关规定，同时，有权采取证券法、基金法及《期货交易管理条例》等规定的调查手段。但依据行政强制法“行政强制措施权不得委托”的规定，交易所在受托实施案件调查，需要采取查封、冻结、封存等与行政处罚权有关的行政强制措施时，应当报请证监会稽查执法部门依法办理。
调查终结，交易所将证据等案件材料移交证监会稽查执法部门，由证监会依法定程序对调查结查进行审查、作出决定。
授权委托调查应有据
中国政法大学行政法学院的薛刚凌教授称，证监会委托交易所办案，调查取证后果由证监会承担，属于委托代理。证券法赋予证监会行使证券执法的权力，要委托交易所，应有法律依据。
她同时称，目前行政部门将自己的部分权力委托专业机构行使比较普遍。比如，医药食品卫生主管部门，对于药品功效的说明、对食品卫生状况的认定，都需要委托专业机构进行技术签定。从依法行政角度看，所有行政机关的委托授权，都应当依据法律的规定而为，不能随意私自授权。
她认为，证监会在委托交易所办案时，应对办案人员的权限进行分类，办案人员欲行使受限调查权时应履行的程序亦应当明确。对于办案人员提供的证据，证监会在审理案件时，要求办案人员参与，对其证据进行听证。必要时要求其对所采证据进行说明，使涉嫌违法的行为人能够了解，行使自己的申辩权。
中国政法大学法
2014年10月21日19:07
来源：法制日报
原标题：证券执法委托交易所调查取证 专家称授权执法应有法律依据
法制网记者周芬棉
近日，证监会发布《中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）》（以下简称《委托规定》），向社会公开征求意见，在证券市场上引起高度关注，记者就此采访多位专家学者，他们在肯定证监会的做法的同时称，证监会授权交易所执法应有法律依据，证券法正在修订，应当在证券法中对此予以规定。
重大违法行为委托交易所取证
依据《委托规定》，证监会采取专项委托或者一事一委托，委托沪深交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，以及涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证。
委托沪深交易所以证监会的名义办案，办案人员与证监会调查人员一样，须遵守法律、法规和证监会案件调查相关规定，同时，有权采取证券法、基金法及《期货交易管理条例》等规定的调查手段。但依据行政强制法“行政强制措施权不得委托”的规定，交易所在受托实施案件调查，需要采取查封、冻结、封存等与行政处罚权有关的行政强制措施时，应当报请证监会稽查执法部门依法办理。
调查终结，交易所将证据等案件材料移交证监会稽查执法部门，由证监会依法定程序对调查结查进行审查、作出决定。
授权委托调查应有据
中国政法大学行政法学院的薛刚凌教授称，证监会委托交易所办案，调查取证后果由证监会承担，属于委托代理。证券法赋予证监会行使证券执法的权力，要委托交易所，应有法律依据。
她同时称，目前行政部门将自己的部分权力委托专业机构行使比较普遍。比如，医药食品卫生主管部门，对于药品功效的说明、对食品卫生状况的认定，都需要委托专业机构进行技术签定。从依法行政角度看，所有行政机关的委托授权，都应当依据法律的规定而为，不能随意私自授权。
她认为，证监会在委托交易所办案时，应对办案人员的权限进行分类，办案人员欲行使受限调查权时应履行的程序亦应当明确。对于办案人员提供的证据，证监会在审理案件时，要求办案人员参与，对其证据进行听证。必要时要求其对所采证据进行说明，使涉嫌违法的行为人能够了解，行使自己的申辩权。
中国政法大学法