【原创】私募基金管理人的高管设置及任职要求
2018-07-16 17:38阅读：
一、高管的范围
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，私募基金管理人的高管范围是董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
二、高管人数的要求
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条规定，私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
三、高管结构的设置
从工商登记的角度看，实践中私募基金管理人的高管一般至少包含董事长/执行董事、总经理。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条规定，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。
四、高管任职的要求
私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：
1.
不得在非关联的私募机构兼职；
2.
在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况；
3.
对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；
4.
私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
五、高管任职的负面清单
申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的，中基协将不予办理私募基金管理人登记。
对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行3个月的“静默期”
要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务，并在私募管理人登记环节予以落实。
六、高管兼职的要求
目前中基协允许法定代表人在关联的私募机构兼职或在实业机构兼职，风控负责人不允许对外兼职，投资经理不允许对外兼职。
在实务中若私募基金管理人的高管在其他机构仅担任董事或监事，一般不认定为兼职。
七、高管是否必须具备基金从业资格
根据《私募基金管理人登记须知》“三、高级管理人员相关要求”规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
注：从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）。
八、高管取得基金从业资格的方式
1.
资格认定
1)
符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
a)
从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
b)
担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
c)
从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
d)
在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
2)
符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
a)
最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；
b)
已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；
2.
考试
1)
已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需再通过中基协的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可向中基协申请注册基金从业资格。
2)
已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中基协申请注册基金从业资格。
3)
参加中基协统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
4)
对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在2019年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在2019年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
九、高管信息填报程序
申请机构需先在“从业人员管理平台”（网址：http://person.amac.org.cn/jump.html）进行从业资格注册或个人信息登记，然后在“资产管理业务综合报送平台”（网址：https://ambers.amac.org.cn）中填报高管人员情况。
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