行动研究的理念、操作程序、基本环节与模式
黄树生（无锡市教育研究中心）
一、认识行动研究
案例研习 仔细阅读附录中行动研究案例，反思行动研究过程，填写下表。
行动研究过程分析
黄树生（无锡市教育研究中心）
一、认识行动研究
案例研习 仔细阅读附录中行动研究案例，反思行动研究过程，填写下表。
行动研究过程分析
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课题名称是什么
二、行动研究操作程序
通过上述案例研习，我们可以发现：行动研究的具体操作流程如图1所示。以下我们结合案例，分析行动研究的每个环节。
图1 行动研究的基本操作流程
步骤一：拟定课题，明确目标
通过反思，找到研究的起点或者说课题。在行动研究中，“起点”是一个发展的远景。教师要在自己认为重要的领域中，或者是迫切需要解决的问题中寻找自己的研究起点，并以此来推进自己的工作和能力发展。通常有三种研究的起点：
（1）一个兴趣：例如尝试一种新的教学方法，或以更周到、更高效的方式来处理平时的例行工作。
（2）一个困难：要改善一个困境，解决一个问题，如解决学习困难学生的学习问题。
（3）一种“不明”的情况：教师缘于课堂上的意外与无法解释的体验，这些意外与体验可以看作是进行行动研究、发展教学策略的一个有用的起点。
[讨论]案例中的研究起点是如何找出来的？最后拟定的题目与其关系如何？
步骤二：提出总体实施方案
总体实施方案，包括试验对象、试验周期、实施环境、教学资源的选取和确定研究的人员组成及其所扮演的角色。
（1）课题负责人：制定研究计划和实施方案；
（2）任课教师与学生：行动的实践者和参与性观察者；
（3）研究者：制定研究计划和实施方案同时也是参与性观察者；
（4）教育行政人员和其他任课教师：观察者之一。
[讨论]案例中具体的研究计划与实施方案是什么？与课题目标的关系是什么？
步骤三：设计第一次行动“计划”，并实施行动
根据实施方案中设计的教学策略和教学过程计划，并在实验班中实施第一次“行动”（不是只局限在一节课，可以是一个单元或一个阶段）。
[讨论]案例中在TPR-S方案指导下的课堂教学策略与教学过程计划是什么？它与课题目标的关系又是什么？
步骤四：对第一次行动进行“观察”记录
组织其它任课教师和研究工作者一起，对行动过程和行动后教师、学生的反应进行考察：
（1）课堂行动观察（教师教学活动、学生学习活动），进行录像记录；
（2）学生作业分析；
（3）问卷调查（分别对学生和任课教师）；
（4）各任课教师以教学日记方式记下感受
[讨论]分析案例中“观察”记录的内容有哪些方面？你认为还需要记录哪些内容？
步骤五：对第一次行动“观察”结果进行内容分析
（1）对不同教师的教学过程录像资料分析；
（2）对教学日记的分析；
（3）对学生作业的分析。
[讨论]案例中准备对哪些“观察”结果进行了分析？这些结果与课题目标的关系又是什么？
步骤六：对第一次行动的“反思”评价
（1）任课教师与其他参与观察者（教师）座谈，交流感受；
（2）研究者与学生座谈；
（3）研究者与行动者交流。
[讨论]案例中准备如何“评价”研究成果？
步骤七：制订第二行动方案
根据第一次行动发现的问题，提出改进和修正意见，设计第二次行动方案。
步骤八：进行第二次行动（行动实践、观察分析、反思评价）
通过若干次循环，逐步发现和总结出优化教学的措施和步骤。
问题思考：从上述过程，我能得出行动研究的模式吗？
三、行动研究的基本环节与模式
从案例中，我们体会到不同的行动研究可能具体步骤上有差异，但总体上都会包含四个基本环节。这四个环节分别是计划、行动、观察和反思。行动研究有着其固有的模式。
（1）勒温（K.．Lewin）的螺旋循环模式
勒温是行动研究一位重要的先驱，他不仅首先提出行动研究这个名词和方法，还提出行动研究包含计划、行动、观察和反省四个环节的概念，并建立行动研究螺旋循环操作模式，如图1 所示。后来，进一步把反思后重新修改计划作为另一个循环的开始，从而把螺旋循环模式作了修正，如图2 所示。这个修正图成为行动研究操作的基本架构。
图2 行动研究的螺旋循环模式
图3 行动研究的螺旋循环模式修正图
[讨论]修正图中修正了什么？意义大吗？
图2和图3是行动研究的先驱勒温提出的螺旋循环模式及其修正模式。它是行动研究操作的基本框架。各个阶段的含义如下：
◎计划
“计划”是指以大量事实和调查研究为前提，制订“总体计划”和每一步具体行动计划。
“计划”环节包含三个方面的内容和要求：
（1）计划始于解决问题的需要，它要求研究者从现状调研、问题诊断入手，弄清楚：
第一，现状如何？为什么会如此？
第二，存在哪些问题？从什么意义上讲有这些问题？
第三，关键问题是什么？它的解决受哪些因素的制约？
第四，众多的制约因素中哪些问题虽然重要，但一时改变不了？哪些可以改变，但不重要？哪些是重要的而且可以创造条件改变的？
第五，创造怎样的条件，采取哪些方式才能有所改进？
第六，什么样的设想是最佳的？
（2）计划包括总体设想和每一个具体行动步骤，最起码应安排好第一步、第二步行动的进度。
（3）计划必须有充分的灵活性、开放性。随着对问题的认识需要逐渐加深，制订计划时既要考虑和包容已知的制约因素、矛盾、条件，又要把始料不及、未曾认识、在行动中才发现的各种情况、因素容纳进去。
◎行动
“行动”就是指计划的实施，它是行动者有目的、负责任、按计划的行动过程。在行动中，要按计划、有控制地进行变革。在变革中促进工作的改进，包括认识的改进和行动所在环境的改进。要考虑实际情况的变化，进行不断的行动调整。“行动”包括：
行动是在获得了关于背景和行动本身的反馈信息，经过思考并有一定程度的理解后的有目的、负责任、按计划采取的实际步骤。这样的行动具有贯彻计划和逼近解决问题的性质。
实际工作者和研究者一同行动。在教育技术研究中，家长与社会人士和学生均可作为合作的对象。要协调各方面的力量，保证实施到位。
重视实际情况的变化，随着对行动及背景认识的逐步加深，及各方面参与者的监督观察和评价建议，不断调整行动。它是灵活的、能动的。
◎观察
“观察”是指对行动的过程、结果、背景以及行动者的特点的考察。“观察”是反思、修订计划和进行下一步的前提条件，在行动研究中的观察包括：
既可以是行动者本人借助于各种有效手段对本人行动的记录观察，也可以是其他人的观察，而且多视角的观察更有利于全面而深刻地认识行动的过程。
观察主要指对行动过程、结果、背景以及行动者特点的观察。由于教育活动受到实际环境中多种因素的制约，而且许多因素又不能事先确定和预测，更不能全部控制，因此，观察在行动研究中的地位就十分重要。在行动研究中，观察是反思、修正计划，确定下一步行动的前提条件。为了使观察系统、全面和客观，行动研究鼓励研究人员利用各种有效技术。
观察的内容有：
第一，行动背景因素及其制约方式。
第二，行动过程，包括什么样的人以什么方式参与了计划的实施，使用了哪些材料，安排了哪些主要活动，有无意外的变化、干扰，如何排除等等。
第三，行动的结果，包括预期的与非预期的，积极的和消极的。背景资料是分析计划设想的有效性的基础材料，过程资料是判断效果是不是由方案带来的和怎样带来的观察依据，结果资料是分析方案带来了什么样的效果的直接依据。这些材料对于效果分析来说是缺一不可的。
提高行动研究的质量，必须追求观察的科学性，灵活运用各种已知的观察技术和数据、资料，采集分析技术，实况详录与工作时间取样、事件取样，日记描述与轶事记录、清单法，行动检查记录与行为编码记录，直接观察与间接性的调查访问测验，文字描写与录音录像等现代化技术手段，等等。为了保证观察的客观性，要让研究者与实际工作者、局外人与当事人从不同的方面进行多视角的观察，全面而深刻地把握行动的全过程。
◎反思
反思是一个螺旋圈的终结，又是过渡到另一个螺旋圈的中介。反思这一环节包括：
（1）整理和描述，即对观察到、感受到的与制定计划、实施计划有关的各种现象加以归纳整理，描述出本循环过程和结果，勾画出多侧面的生动的行动过程。
（2）评价解释，即对行动的过程和结果做出判断评价，对有关现象和原因做出分析解释，找出计划与结果的不一致性。从而形成基本设想。总体计划和下一步行动计划是否需要修正，需做哪些修正的判断和构想。
（3）写出研究报告。行动研究的报告有自己的特色，允许采取很多种不同的写作形式。如让所有的参与者共同撰写叙事故事，让不同的多元的声音一起说话，也可以编制一系列个人的叙述、生活经验，让当事人直接向公众说话。
（2）埃利奥特（Elliott）行动研究模式
[反思]对照上面的案例，我能理解埃利奥特行动模式的每一步的含义吗？我能理解它和第一种模式的相同和不同之处吗？
埃利奥特（Elliott）行动研究模式（图4）实际上也是一个时间进程模式，模式包括几个循环，每个循环包含有：确定初步设想，对设想进行考察，即通过分析资料判断设想是否合理。如果认为基本合理，则制定总体实施计划，在总体实施计划中同时考虑打算进行几个行动步骤的计划，然后先进行第一个行动，并对第一个行动进行监测，了解其效果，根据监测获得的资料，分析失败的原因，在此基础上修改总体计划，尤其是对下一次的行动步骤作出调整。
图4 埃利奥特（Elliott
| 反思了什么（研究起点） |
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| 准备怎么做（拟订计划） |
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| 何时何地执行（实施） |
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| 搜集与记录了什么（收集资料） |
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| 得到什么结论（分析资料） |
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| 效果如何（评鉴资料） |
通过上述案例研习，我们可以发现：行动研究的具体操作流程如图1所示。以下我们结合案例，分析行动研究的每个环节。
图1 行动研究的基本操作流程
步骤一：拟定课题，明确目标
通过反思，找到研究的起点或者说课题。在行动研究中，“起点”是一个发展的远景。教师要在自己认为重要的领域中，或者是迫切需要解决的问题中寻找自己的研究起点，并以此来推进自己的工作和能力发展。通常有三种研究的起点：
（1）一个兴趣：例如尝试一种新的教学方法，或以更周到、更高效的方式来处理平时的例行工作。
（2）一个困难：要改善一个困境，解决一个问题，如解决学习困难学生的学习问题。
（3）一种“不明”的情况：教师缘于课堂上的意外与无法解释的体验，这些意外与体验可以看作是进行行动研究、发展教学策略的一个有用的起点。
[讨论]案例中的研究起点是如何找出来的？最后拟定的题目与其关系如何？
步骤二：提出总体实施方案
总体实施方案，包括试验对象、试验周期、实施环境、教学资源的选取和确定研究的人员组成及其所扮演的角色。
（1）课题负责人：制定研究计划和实施方案；
（2）任课教师与学生：行动的实践者和参与性观察者；
（3）研究者：制定研究计划和实施方案同时也是参与性观察者；
（4）教育行政人员和其他任课教师：观察者之一。
[讨论]案例中具体的研究计划与实施方案是什么？与课题目标的关系是什么？
步骤三：设计第一次行动“计划”，并实施行动
根据实施方案中设计的教学策略和教学过程计划，并在实验班中实施第一次“行动”（不是只局限在一节课，可以是一个单元或一个阶段）。
[讨论]案例中在TPR-S方案指导下的课堂教学策略与教学过程计划是什么？它与课题目标的关系又是什么？
步骤四：对第一次行动进行“观察”记录
组织其它任课教师和研究工作者一起，对行动过程和行动后教师、学生的反应进行考察：
（1）课堂行动观察（教师教学活动、学生学习活动），进行录像记录；
（2）学生作业分析；
（3）问卷调查（分别对学生和任课教师）；
（4）各任课教师以教学日记方式记下感受
[讨论]分析案例中“观察”记录的内容有哪些方面？你认为还需要记录哪些内容？
步骤五：对第一次行动“观察”结果进行内容分析
（1）对不同教师的教学过程录像资料分析；
（2）对教学日记的分析；
（3）对学生作业的分析。
[讨论]案例中准备对哪些“观察”结果进行了分析？这些结果与课题目标的关系又是什么？
步骤六：对第一次行动的“反思”评价
（1）任课教师与其他参与观察者（教师）座谈，交流感受；
（2）研究者与学生座谈；
（3）研究者与行动者交流。
[讨论]案例中准备如何“评价”研究成果？
步骤七：制订第二行动方案
根据第一次行动发现的问题，提出改进和修正意见，设计第二次行动方案。
步骤八：进行第二次行动（行动实践、观察分析、反思评价）
通过若干次循环，逐步发现和总结出优化教学的措施和步骤。
问题思考：从上述过程，我能得出行动研究的模式吗？
三、行动研究的基本环节与模式
从案例中，我们体会到不同的行动研究可能具体步骤上有差异，但总体上都会包含四个基本环节。这四个环节分别是计划、行动、观察和反思。行动研究有着其固有的模式。
（1）勒温（K.．Lewin）的螺旋循环模式
勒温是行动研究一位重要的先驱，他不仅首先提出行动研究这个名词和方法，还提出行动研究包含计划、行动、观察和反省四个环节的概念，并建立行动研究螺旋循环操作模式，如图1 所示。后来，进一步把反思后重新修改计划作为另一个循环的开始，从而把螺旋循环模式作了修正，如图2 所示。这个修正图成为行动研究操作的基本架构。
图2 行动研究的螺旋循环模式
图3 行动研究的螺旋循环模式修正图
[讨论]修正图中修正了什么？意义大吗？
图2和图3是行动研究的先驱勒温提出的螺旋循环模式及其修正模式。它是行动研究操作的基本框架。各个阶段的含义如下：
◎计划
“计划”是指以大量事实和调查研究为前提，制订“总体计划”和每一步具体行动计划。
“计划”环节包含三个方面的内容和要求：
（1）计划始于解决问题的需要，它要求研究者从现状调研、问题诊断入手，弄清楚：
第一，现状如何？为什么会如此？
第二，存在哪些问题？从什么意义上讲有这些问题？
第三，关键问题是什么？它的解决受哪些因素的制约？
第四，众多的制约因素中哪些问题虽然重要，但一时改变不了？哪些可以改变，但不重要？哪些是重要的而且可以创造条件改变的？
第五，创造怎样的条件，采取哪些方式才能有所改进？
第六，什么样的设想是最佳的？
（2）计划包括总体设想和每一个具体行动步骤，最起码应安排好第一步、第二步行动的进度。
（3）计划必须有充分的灵活性、开放性。随着对问题的认识需要逐渐加深，制订计划时既要考虑和包容已知的制约因素、矛盾、条件，又要把始料不及、未曾认识、在行动中才发现的各种情况、因素容纳进去。
◎行动
“行动”就是指计划的实施，它是行动者有目的、负责任、按计划的行动过程。在行动中，要按计划、有控制地进行变革。在变革中促进工作的改进，包括认识的改进和行动所在环境的改进。要考虑实际情况的变化，进行不断的行动调整。“行动”包括：
行动是在获得了关于背景和行动本身的反馈信息，经过思考并有一定程度的理解后的有目的、负责任、按计划采取的实际步骤。这样的行动具有贯彻计划和逼近解决问题的性质。
实际工作者和研究者一同行动。在教育技术研究中，家长与社会人士和学生均可作为合作的对象。要协调各方面的力量，保证实施到位。
重视实际情况的变化，随着对行动及背景认识的逐步加深，及各方面参与者的监督观察和评价建议，不断调整行动。它是灵活的、能动的。
◎观察
“观察”是指对行动的过程、结果、背景以及行动者的特点的考察。“观察”是反思、修订计划和进行下一步的前提条件，在行动研究中的观察包括：
既可以是行动者本人借助于各种有效手段对本人行动的记录观察，也可以是其他人的观察，而且多视角的观察更有利于全面而深刻地认识行动的过程。
观察主要指对行动过程、结果、背景以及行动者特点的观察。由于教育活动受到实际环境中多种因素的制约，而且许多因素又不能事先确定和预测，更不能全部控制，因此，观察在行动研究中的地位就十分重要。在行动研究中，观察是反思、修正计划，确定下一步行动的前提条件。为了使观察系统、全面和客观，行动研究鼓励研究人员利用各种有效技术。
观察的内容有：
第一，行动背景因素及其制约方式。
第二，行动过程，包括什么样的人以什么方式参与了计划的实施，使用了哪些材料，安排了哪些主要活动，有无意外的变化、干扰，如何排除等等。
第三，行动的结果，包括预期的与非预期的，积极的和消极的。背景资料是分析计划设想的有效性的基础材料，过程资料是判断效果是不是由方案带来的和怎样带来的观察依据，结果资料是分析方案带来了什么样的效果的直接依据。这些材料对于效果分析来说是缺一不可的。
提高行动研究的质量，必须追求观察的科学性，灵活运用各种已知的观察技术和数据、资料，采集分析技术，实况详录与工作时间取样、事件取样，日记描述与轶事记录、清单法，行动检查记录与行为编码记录，直接观察与间接性的调查访问测验，文字描写与录音录像等现代化技术手段，等等。为了保证观察的客观性，要让研究者与实际工作者、局外人与当事人从不同的方面进行多视角的观察，全面而深刻地把握行动的全过程。
◎反思
反思是一个螺旋圈的终结，又是过渡到另一个螺旋圈的中介。反思这一环节包括：
（1）整理和描述，即对观察到、感受到的与制定计划、实施计划有关的各种现象加以归纳整理，描述出本循环过程和结果，勾画出多侧面的生动的行动过程。
（2）评价解释，即对行动的过程和结果做出判断评价，对有关现象和原因做出分析解释，找出计划与结果的不一致性。从而形成基本设想。总体计划和下一步行动计划是否需要修正，需做哪些修正的判断和构想。
（3）写出研究报告。行动研究的报告有自己的特色，允许采取很多种不同的写作形式。如让所有的参与者共同撰写叙事故事，让不同的多元的声音一起说话，也可以编制一系列个人的叙述、生活经验，让当事人直接向公众说话。
（2）埃利奥特（Elliott）行动研究模式
[反思]对照上面的案例，我能理解埃利奥特行动模式的每一步的含义吗？我能理解它和第一种模式的相同和不同之处吗？
埃利奥特（Elliott）行动研究模式（图4）实际上也是一个时间进程模式，模式包括几个循环，每个循环包含有：确定初步设想，对设想进行考察，即通过分析资料判断设想是否合理。如果认为基本合理，则制定总体实施计划，在总体实施计划中同时考虑打算进行几个行动步骤的计划，然后先进行第一个行动，并对第一个行动进行监测，了解其效果，根据监测获得的资料，分析失败的原因，在此基础上修改总体计划，尤其是对下一次的行动步骤作出调整。
图4 埃利奥特（Elliott