近日,国务院国有资产监督管理委员会颁布《中央合规管理企业办法》(以下简称《办法》),以国资委令的形式印发,通过部门规章对中央国有企业进一步深化合规管理提出明确要求,将于2022年10月1日起施行,并要求地方国有资产监督管理机构参照执行。与2018年印发的《中央企业合规管理指引(试行)》相比,《办法》更加突出刚性约束,内容更全、要求更高、措施更实,主要体现在以下几个方面:
1增设首席合规官 首席合规官由总法律顾问兼任,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见。
2明确业务和职能部门承担主体责任 《办法》提出“管业务必须管合规”,业务及职能部门需承担合规管理主体责任,建立本部门业务合规管理制度和流程,开展风险识别评估,编制风险清单和应对预案。定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责。还需设置合规管理员,接受合规管理部门指导和培训。
3建立合规管理制度体系 构建分级分类的合规管理体系。1、合规基本管理制度,包括总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。2、重点领域以及合规风险较高的业务,制定合规管理具体制度或者专项指南。
4建立合规风险数据库 全面梳理经营管理活动中的合规风险,建立并定期更新合规风险数据库。
5开展合规管理有效性评价 定期开展合规管理体系有效性评价,针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价。
6列为人员培训必修内容 建立常态化合规培训机制,建立年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
1增设首席合规官 首席合规官由总法律顾问兼任,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见。
2明确业务和职能部门承担主体责任 《办法》提出“管业务必须管合规”,业务及职能部门需承担合规管理主体责任,建立本部门业务合规管理制度和流程,开展风险识别评估,编制风险清单和应对预案。定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责。还需设置合规管理员,接受合规管理部门指导和培训。
3建立合规管理制度体系 构建分级分类的合规管理体系。1、合规基本管理制度,包括总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。2、重点领域以及合规风险较高的业务,制定合规管理具体制度或者专项指南。
4建立合规风险数据库 全面梳理经营管理活动中的合规风险,建立并定期更新合规风险数据库。
5开展合规管理有效性评价 定期开展合规管理体系有效性评价,针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价。
6列为人员培训必修内容 建立常态化合规培训机制,建立年度培训计划,将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
