如何转移美股账户（如何从Scottrade、Firstrade等券商转户到IB盈透证券）？
2015-01-25 05:00阅读：
如何转移美股账户（如何从Scottrade、Firstrade等券商转户到IB盈透证券）？
对于刚接触美股不久的新手来说，太复杂的美股软件与功能反而是个负担，一般会倾向于选择交易界面简单、中文客服更周到些的美股券商 –
例如
Firstrade（第一理财）、
Scottrade（史考特证券）及
E*Trade(亿创理财)等等；但随着交易经验的积累及交易的日趋频繁，很多人会觉得需要换到一家交易软件更强大、交易佣金更低的券商去，而Interactive
Brokers（盈透证券）就是一家比较适合美股老手的网络券商。
和中国国内不同，美国证监会并没有规定每个人只能在一家券商开立一个账户，而是允许你在不同券商那里开立多个不同的美股账户，唯一的限制可能就是在一家券商那里，相同类型的账户（例如融资账户）你只能开立一个；所以如果你现在已经拥有一个美股账户，想在另外一家券商那重新开立一个，是完全没有问题的。
当然，也有很多人为了防止混乱，只想操作一个账户，下面我就大致介绍一下如何把你的美股账户从Firstrade、Scottrade或Etrade等券商转移到IB盈透去。
第一步：在Interactive
Brokers（盈透证券）建立新账户，具体开户流程可参考这篇文章：关于IB（Interactive
Brokers，盈透证券）的详细介绍及开户指南，需要注意的是，网上开户时会让你选择“资金存入方式”，别选“电汇”，而要选“头寸转账”。
第二步：IB盈透的账户建立好后，登陆账户管理后台，在管理后台里登记一个自动客户账户转账服务（ACATS），然后就可以把另外一家券商账户里所有的股票及现金转入了（也可以只转移部分资产）；关于如何提交ACATS申请，可参考这篇：使用ACATS转移头寸
第三步：保留或者关掉原来券商的美股帐户。
如果你在盈透已经有账户了，在IB后台“账户管理”做转头寸通知，如果选择FOP免费头寸转移，则之后通知Scottrade等券商将头寸迅速转入盈透；如果选择ACATS，自动转账，则不需你再做任何事情，IB盈透后台会将你的头寸与资金数日后全部转移到盈透。具体可参考这个页面：
头寸转账
更多ACATS的相关信息：
客户能够通过
美国国家证券清算公司（NSCC）的
自动客户账户转账服务（ACATS），将在另外的经纪公司持有的美国股票、期权和现金转移至IB盈透。对自动客户账户转账的要求可通过“账户管理”作出。
IB接受资产的
全部或部分转移。请注意IB盈透只接受可用于交易的产品。某些产品，例如有限合伙制单元不能被持有在您的盈透证券账户中。对账户的初始资金提供，您的转账必须满足
IB盈透的最低初始存款要求（普通账户是最低一万美金）否则转账将被拒绝。在正常情况下，
转账将需要四至八个工作日。请注意在我们收到账户转账后的十个工作日之内，您将不能够取出任何资金或将任何资产转移至另外的经纪商。要转移资产，访问“账户管理”并选择存款和转账。
如果您只想转移现金，我们鼓励您从您当前的经纪商电子化地转移资金，从而加快转账。
请注意根据ACATS协议，标准转账通常由接收方发起，因此我们不发起从IB到另外经纪商的资金转出。查看
ACATS常见问题解答。
根据行业惯例，IB盈透将不会在期权的到期周内将其转移。
几个关于ACATS的英文介绍页面：
ACATS Transfer Guide (US brokerage account
transfers)
How do I transfer my US securities positions from my
current broker to IB?
How do I transfer US Securities to IB from another
broker?
Transferring Your Brokerage Account: Tips on Avoiding
Delays
Understanding the Brokerage Account Transfer
Process
How to Transfer Your Brokerage Account
（音频）
网友美股转户经验分享：
我是11月26日在IB盈透发起ACATS申请（部分账户转移，而不是整个账户转移，想了想最后只是转现金，股票和option没转），28日收到Firstrade的邮件通知说有这么一个申请，让我先不要操作账户，29日给我电话核实，然后大概30日我看到IB账户中已经转账到位了。
我觉得这个挺好的，因为只是部分账户转移，FT才扣我25美金，如果是整个账户转掉，好像是要扣75美金；这个比直接从FT提款让他们转账要好，提款至少要收40美金。
图文解说：盈透美股港股头寸及资金转账（作者：盈透亚太区销售经理戴爱娜）
当您决定转户至盈透，开好户后，首先面临的是资金及头寸转账，笔者一步步向您报告如何转账。
资金转账
盈透开户过程中或者开户完成后在账户管理里填写入金通知书，系统会根据您填写的币种给出不同的银行信息。填写入金通知书将有效地识别您存入的资金并加快系统对账时间，而不必像传统券商那样打电话跟进或发传真就可以更高效、自动化完成此项任务。
资金转账需要通过银行或券商电汇，到账时间取决于银行及券商方面。盈透接受来自全球银行的汇款。注意：汇款时请尽量在附言的地方写上盈透账户号码以及姓名拼音。
之后请把汇款信息单递交给您的银行或券商操作。
美股头寸转账
自动客户转户转账服务（ACATS)-这是美国经纪商之间的头寸转账系统。您可以将资金及股票、债券及期权头寸一并转入盈透。在账户管理后台网页（建议使用火狐浏览器及使用静态IP地址的网络下登陆）填写转入头寸通知后，您的资金及头寸将自动转到IB。（请参考下图）。转账需时4-8工作日，视您的第三方券商而定。（IB系统对于转款网页的网络安全要求很高，如果出现动态IB地址引起的网络中断或被踢出等问题，请换个网络及浏览器或主动联系客服解决）
免支付头寸转移（FOP）-仅限于多头头寸转账。您首先需要在后台账户管理选择转出方清算行及代码，创建转账通知，（请参考下图）完成后系统会告知您IB清算信息如DTC号码#534，之后请通知您的券商发起头寸转账，通常当日可到账。FOP通知有效期为5个工作日，一旦FOP通知过期，IB将不接受头寸转账。
注意：并非所有的券商及银行都像IB这样的大型券商自行清算，他们可能委托其他的清算行进行清算，所以在“来源”的下拉菜单中看不到您的券商时，请向您的券商及银行代表咨询具体清算信息。
亚洲头寸转账
香港、澳洲等的股票需要通过手动转账。请登陆后台账户管理进入客户服务信息中心，创建新咨询单(ticket)。在总结区输入“亚洲资产转账请求”，并在描述区域指明交易所及国家。之后IB的客服人员将在咨询单中回复您具体需要的信息以及IB的清算信息。
如转账过程中有任何疑问，请咨询上海客服021-60868586或转接戴爱娜小姐。
