南方中证500ETF：着力中小盘
2013-03-08 14:10阅读：
来源：众禄基金研究中心 樊杰/文
一、产品信息：
图表1：南方中证500交易型开放式证券投资基金产品介绍
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基金名称
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南方中证500交易型开放式指数证券投资基金
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基金代码
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510503
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基金类型
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指数型
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发售日期
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2013/1/10—2013/1/31
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投资目标
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紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
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投资范围
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主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地 |
实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的95%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。
业绩比较基准
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中证500指数
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风险收益特征
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该基金为股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
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拟任基金经理
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潘海宁，会计学学士，12年证券从业经历，具有基金从业资格。曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年3月加入南方基金，历任行业研究员、基金开元基金经理助理、投资部总监助理、数量化投资部副总监等职务。2009年3月至今，任南方300指数基金经理；2009年12月至今，任南方深成ETF及联接基金基金经理；2011年2月至今，任南方500基金经理。
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来源：众禄基金研究中心；南方基金
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二、产品特色：
跟踪中证500，聚集中小盘。中证500指数覆盖沪深两市，由最具活力的中小企业构成（扣除沪深300指数样本股），具有高成长、高弹性的特征以及良好的市场代表性和投资性。
指数成分股分布均衡，集中度低。中证500指数成分股覆盖了23个行业（申万一级行业分类），避免了部分指数高度集中于金融服务行业的风险。
ETF基金，套利机会显现。作为跨市场交易型开放式
指数基金（
ETF），投资者既可以在一级市场上以一揽子股票进行申购赎回，也可以在二级市场上以市价进行交易买卖，还可以通过融券机制进行一二级市场间的瞬间套利。
三、投资建议：
本次
股市反弹得到了基本面的较好支撑，市场对经济短周期企稳回升的预期一致。此外，基金审核大幅简化、
QFII
账户建仓速度明显加快、监管部门加速引入外部资金，着力疏导国内IPO堰塞湖局面等，也缓解了A
股市场未来的供求压力，有助于市场信心进一步巩固。建议风险承受能力较高的投资者适当关注
南方中证500ETF。
四、友情提示：
管理费率（年）： 0.50%
托管费率（年）： 0.10%
认购费率:
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前端收费
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后端收费
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购买金额（M）
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认购费率%
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持有期限（T）
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认购费率%
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M＜100万
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1.00
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100万≤M＜300万
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0.60
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300万≤M＜500万
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0.30
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500万≤M
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每笔1000元
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