【基金投资顾问业务试点】中证协全面摸底券商投顾业务
2022/07/29
2022/07/29
| 日前，中国证券业协会（简称“中证协”）展开对券商投顾业务的摸底调研。据中证协向券商下发的《关于组织开展投资顾问业务问卷调查的通知》，为了解证券公司投资顾问业务开展情况，研究推动投资顾问业务高质量发展，中证协组织开展针对2021年度券商投顾业务经营情况的问卷调查，问卷反馈截止日期为7月29日。 据问卷调查表显示，本次问卷共分为“基本情况调查”和“有关问题”两个部分，涉及人员组成、业务开展以及各类经营指标等详细问题。问卷还特别关注了公司投顾队伍建设、服务客户情况等具体内容，在问题设计上更为聚焦在业务实际开展的情况。 在“基本情况调查”部分，问卷关注了券商投顾业务的人员组成情况和业务开展情况。其人员情况部分，着重聚焦了投顾人数、占比、学历、从业年限、持续教育情况、离职率，以及总部层面对该项业务人员和架构的情况。此外还对已开展基金投顾业务试点券商的人员数量进行了提问。 在“业务开展情况”部分，则需要券商就投顾工作内容、投顾业务客户投资年限情况、产品研发主体、近三年违规情况等作出回答。此外，问卷还特别针对基金投顾业务的主要客户渠道、复购率等方面做了重点关注。 |