合规审查：发改部门关于投资项目的核准批复
2016-08-16 21:34阅读：
一、
审查依据
国家发展和改革委员会于2014年5月14日公布《政府核准投资项目管理办法》（发展改革委令第11号），《政府核准投资项目管理办法》取代国家发展和改革委员会于2004年9月15日颁布的《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展和改革委员会第19号令），《企业投资项目核准暂行办法》同时废止。
与《政府核准投资项目管理办法》配套的是每年由国务院更新并颁布的《政府核准的投资项目目录》。最近颁布的《政府核准的投资项目目录》，是2014年10月31
日国务院颁布的《关于发布政府核准的投资项目目录(2014年本)的通知》【国发[2014]53号】。
《政府核准投资项目管理办法》规范了项目审查程序，《政府核准的投资项目目录》则确定了项目审查范围及权限。
二、
审查权限
实行核准制的投资项目范围和项目核准机关的核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。
前款所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定具有项目核准权限的行政机关。《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。
项目核准机关对企业投资项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。
三、
报审内容
根据《政府核准投资项目管理办法》第十二
条规定，项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国家法律法规的规定附送以下文件：
（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；
（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；
（四）节能审查机关出具的节能审查意见；
（五）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。
此外，《政府核准投资项目管理办法》第二十八条规定，对于未按规定取得规划选址、用地预审、环评审批、节能审查意见的项目，各级项目核准机关不得予以核准。对于未按规定履行核准手续或者未取得项目核准文件的项目，城乡规划（建设）、国土资源、安全生产监管等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。
由上述规定可知，发改委关于项目的批复一旦出具，实质意味着项目的选址、用地预审、环评审批、节能审查意见等条件实际上已经具备。
四、
审查程序
企业投资建设应当地方政府核准的项目，应当按照有关规定，向相应级别的项目核准机关报送项目申请报告，必要时还须行业主管部门协同审查。
申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后
5
个工作日内一次告知项目单位补正。项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。
项目核准机关应当在正式受理申报材料后20
个工作日内做出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。20
个工作日内不能做出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。
此外，项目评审过程中，审批机关有权根据项目实际情况征求公众意见、委托工程咨询机构进行评估或实行专家评议制度。以促进项目审查的公平、科学与合理。
五、
批复有效期
根据《政府核准投资项目管理办法》第二十五条规定，项目核准文件自印发之日起有效期2年。在有效期内未开工建设的，项目单位应当在有效期届满前的30个工作日之前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定。在有效期内未开工建设也未按照规定向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。前上述规定实际上是继承了《企业投资项目核准暂行办法》的规定。
由于各方面因素的影响，项目建设过程会涉及延期。而发改委批文有效期一般为两年，有些批文甚至有完工时限要求。但是，审批机关一般不会对延期事项重新确认。因此，即使批复已不在有效期内，但项目是在有效期内开工的，应当认定项目合法合规。
六、
批复变更
根据《政府核准投资项目管理办法》第二十六的规定，取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出调整申请。原项目核准机关应当根据项目具体情况，出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续。
（一）建设地点发生变更的；
（二）建设规模、建设内容发生较大变化的；
（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；
（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他情形。
七、
结语
在贷款项目审查中，发改部门或相关部门所出具的项目批复，是项目合法开工的前提，也是确定项目总投、自有资金投入、项目建设内容及规模的重要依据。因此，正确了解项目的核准程序，对项目的批复审查至关重要。
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