一起非法集资罪一审判决书的分析
2021-09-09 21:33阅读：
一
（2021）辽0213刑初88号
案子不复杂，但是报纸报道和判决书之外的一些东西，挺有价值。分别是被告人的罪名，被害人的损失挽回，和没有成为被告的人。
二
这是昨天半岛晨报报道的一个案子，判决书我也看了，大连金州法院刚刚判的。简单归纳下案子内容：2017年下半年，被告人单某某成立两个公司，分别安排朴某和高某为法定代表人。单某某为上述两家公司的实际控制人。单某某以上述两家公司的名义，通过高额利息为诱饵，向社会不特定人员虚假宣传公司的实际控制人、股东实力以及经营能力等公司的情况，骗取百姓投资。共非法集资人民币5774200元，返还被害人人民币738682.12元，造成损失共计人民币5035517.88元。被告人单某某因犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑十二年八个月，并处罚金人民币20万元，退赔29名被害人经济损失人民币9056.6元至1095000元不等。
三
关于被告人，最重要的问题，是判了集资诈骗罪，而不是非法吸收公众存款罪。案子发生在2017年。按照当时的刑法，集资诈骗罪，最高可以判到无期，本案判了12年8个月；而非法吸收公众存款罪（非吸），最高10年，落实到本案，刑期甚至有可能减半。天差地别。
这就要区分两罪。核心区别，是“以非法占有为目的”。司法实践中，这是一个难点，不好证明。所以多数时候，公安机关是以非吸立案，本案就是。在难以以充分确实的证据证明“非法占有为目的”的情况下，多数也是检察院以非吸起诉，法院以非吸判决。虽然对罪犯的处罚看
上去清了，但是这样的判决更稳定，更有利于解决现实问题。
刑十一对非吸罪做了修改，可以判到15年。即使如此，鉴于集资诈骗还是可以判到无期，那么以上的办案思路，也将会延续下去。
扯点远的，在美国法律中，如果陪审团认定被告无罪，那么当庭释放，一审终局，公诉人连上诉的机会都没有。在这样的法律架构基础上，公诉人就会更倾向于稳妥。为判被告有罪，宁可轻罪起诉。
本案中，证明“以非法占有为目的”，如判决书所载：“被告人单某某不如实向投资人告知公司的真实状况，虚假宣传其公司实力，以高额利息为诱饵，诱骗群众投资，导致集资款无法返还。且被告人单某某到案后，拒不承认其为公司的实际控制人，拒不配合调查，拒不交代投资款去向，被告人单某某主观上具有非法占有的目的。”
这段论述，除了“拒不交代投资款去向”这句，似乎与非吸罪的通常做法，有较大重合。
关键是“拒不交代投资款去向”这句，还是看判决书：“后集资款用于员工工资、客户兑付、房租及无法获利的对外放款等。”这两句组合，让人读起来不甚明了。而且“无法获利的对外放款”，这读起来更加让人费解。相信庭审中，控辩双方在此处，必然发生过激烈的质证辩论。
不止于此，其他的，如单位犯罪，实控人，审计报告，新旧刑法的适用等，估计在这个案子中也发生过激烈的交锋。
四
关于被害人损失，判决书判决退赔了几百万。指望着单某某主动履行判决退赔，不太现实。被害人要挽回损失，依据判决书和个人经验，可以把注意力放在单某某的其他财产，转移的财产，以及“无法获利的对外放款”这里了。
五
通常的，集资诈骗也好，非吸也好，一抓都会抓一批人，很多公司从上到下都给抓空了。而本案，只抓了单某某一人。这是不经常遇见的情况。也为本人办理同类案件，提供了一个案例的思路。
老康
20210909
